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                                                                  当前位置 :佛山象羽公路及铁路股份有限公司 > 佛山公司 >

                                                                  环亚娱乐客户端官方下载_农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金招募声名书(2017年第2号

                                                                  作者: 环亚娱乐客户端官方下载 时间: 2018-02-05 14:50 点击: 8160次

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金招募声名书(2017年第2号)查察PDF原文

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金

                                                                  招募声名书(更新)

                                                                  ( 2017 年第 2 号)

                                                                  基金打点人:农银汇理基金打点有限公司

                                                                  基金托管人: 中国工商银行股份有限公司

                                                                  二〇一八年二月

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  重要提醒

                                                                  本基金的召募申请经中国证监会2015年4月30日证监容许【 2015】 785号文注

                                                                  册。

                                                                  基金打点人担保本招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中

                                                                  国证券监视打点委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。 中国证监会差池基金的

                                                                  投资代价及市场远景等作出实质性判定可能担保。 中国证监会对本基金召募申请

                                                                  的注册,并不表白其对本基金的代价和收益做出实质性判定或担保,也不表白投

                                                                  资于本基金没有风险。

                                                                  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投

                                                                  资者按照所持有份额享受基金的收益,但同时也要包袱响应的投资风险。基金投

                                                                  资中的风险包罗:因整体政治、经济、社会等情形身分变革对质券价值发生影响

                                                                  而形成的体系性风险,个体证券特有的非体系性风险,因为基金份额持有人持续

                                                                  大量赎回基金发生的活动性风险,基金打点人在基金打点实验进程中发生的基金

                                                                  打点风险,某一基金的特定风险等。 本基金为较高风险、较高收益的股票型基金

                                                                  产物,其风险收益程度高于钱币市场基金、债券型基金和殽杂型基金。 投资有风

                                                                  险,投资者认购(申购)基金时该当真阅读本基金的招募声名书及基金条约。

                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,

                                                                  但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。本基金的过往业绩不预示其将来业

                                                                  绩示意,基金打点人打点的其他基金的业绩也不组成对本基金业绩示意的担保。

                                                                  基金打点人提示投资人留意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决定后,

                                                                  基金运营状况与基金净值变革引致的投资风险,由投资人自行承担。

                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                  本基金托管人已经对本招募声名书中涉及与托管营业相干的更新信息举办了

                                                                  复核、检察。招募声名书(更新)所载内容截至日为2017年12月25日,有关财政

                                                                  数据和净值示意截至日为2017年9月30日(财政数据未经审计)。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  目 录

                                                                  第一部门 绪言 ............................................................................................................................1

                                                                  第二部门 释义 ............................................................................................................................2

                                                                  第三部门 基金打点人.................................................................................................................6

                                                                  第四部门 基金托管人...............................................................................................................16

                                                                  第五部门 相干处事机构...........................................................................................................22

                                                                  第六部门 基金的召募.............................................................................................................229

                                                                  第七部门 基金条约的见效.......................................................................................................30

                                                                  第八部门 基金份额的申购与赎回...........................................................................................31

                                                                  第九部门 基金的投资...............................................................................................................43

                                                                  第十部门 基金的业绩...............................................................................................................53

                                                                  第十一部门 基金的工业...........................................................................................................58

                                                                  第十二部门 基金资产估值.......................................................................................................59

                                                                  第十三部门 基金的收益与分派...............................................................................................64

                                                                  第十四部门 基金用度与税收...................................................................................................66

                                                                  第十五部门 基金的管帐与审计...............................................................................................68

                                                                  第十六部门 基金的信息披露...................................................................................................69

                                                                  第十七部门 风险显现...............................................................................................................75

                                                                  第十八部门 基金条约的改观、终止与基金工业清理...........................................................78

                                                                  第十九部门 基金条约择要.......................................................................................................80

                                                                  第二十部门 托管协议择要.......................................................................................................94

                                                                  第二十一部门 对基金份额持有人的处事............................................................................. 112

                                                                  第二十二部门 招募声名书的存放及查阅方法.....................................................................115

                                                                  第二十三部门 备查文件.........................................................................................................116

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  1

                                                                  第一部门 绪言

                                                                  本招募声名书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

                                                                  法》 ”)、《 果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》 ”)、

                                                                  《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称“《贩卖步伐》 ”)、《证券投资基金

                                                                  信息披露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》 ”) 、《证券投资基金信息披

                                                                  露内容与名目准则第 5 号〈 招募声名书的内容与名目〉》 和其他有关法令礼貌的

                                                                  划定,以及《 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金条约》 ( 以下简称

                                                                  “基金条约”) 编写。

                                                                  本招募声名书该当合用上述相干法令礼貌之划定,若因法令礼貌的修改或更

                                                                  新导致本招募声名书的内容与届时有用的法令礼貌的划定纷歧致,该当以届时有

                                                                  效的法令礼貌的划定为准,实时作出响应的改观和调解。

                                                                  本基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉或重大遗

                                                                  漏,并对其真实性、精确性、完备性包袱法令责任。

                                                                  本基金是按照本招募声名书所载明的资料申请召募的。本招募声名书由本基

                                                                  金打点人表明。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书

                                                                  中载明的信息,或对本招募声名书做出任何表明可能声名。

                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约

                                                                  是约定基金当事人之间权力、 任务的法令文件。 基金投资人自依基金条约取得基

                                                                  金份额,即成为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的举动本

                                                                  身即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、基金条约及其他有关

                                                                  划定享有权力、包袱任务。 投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体

                                                                  查阅基金条约。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  2

                                                                  第二部门 释义

                                                                  在本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

                                                                  1、基金或本基金:指农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金

                                                                  2、基金打点人:指农银汇理基金打点有限公司

                                                                  3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

                                                                  4、 基金条约:指《 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金条约》

                                                                  及对基金条约的任何有用修订和增补

                                                                  5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《 农银汇理信息

                                                                  传媒主题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                  6、招募声名书或本招募声名书:指《 农银汇理信息传媒主题股票型证券投

                                                                  资基金招募声名书》及其按期的更新

                                                                  7、基金份额发售通告:指《 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基

                                                                  金份额发售通告》

                                                                  8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、

                                                                  司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

                                                                  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员

                                                                  会第五次集会会议通过, 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界人民代表大会常务委员

                                                                  会第三十次集会会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实验的《中华人民共和国证券投资

                                                                  基金法》及对其不时做出的修订

                                                                  10、《贩卖步伐》:指中国证监会颁布、 自 2013 年 6 月 1 日起施行的《证

                                                                  券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  11、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

                                                                  日实验的《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  12、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

                                                                  施的《 果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  13、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                  14、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员

                                                                  15、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱义

                                                                  务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  3

                                                                  16、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

                                                                  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

                                                                  正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会

                                                                  集体或其他组织

                                                                  18、及格境外机构投资者:指切合相干法令礼貌划定可以投资于在中国境内

                                                                  依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

                                                                  19、投资人:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令法

                                                                  规或中国证监会应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

                                                                  20、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资

                                                                  21、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,

                                                                  治理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

                                                                  22、贩卖机构:指农银汇理基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国

                                                                  证监会划定的其他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖

                                                                  处事署理协议,代为治理基金贩卖营业的机构

                                                                  23、挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗

                                                                  投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结

                                                                  算、署剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                  24、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为农银汇理基金管

                                                                  理有限公司或接管农银汇理基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构

                                                                  25、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所

                                                                  打点的基金份额余额及其变换环境的账户

                                                                  26、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机

                                                                  构治理认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而引起的基金份额变换及结余情

                                                                  况的账户

                                                                  27、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,

                                                                  基金打点人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的

                                                                  日期

                                                                  28、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金财

                                                                  产清理完毕,清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  4

                                                                  29、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长

                                                                  不得高出 3 个月

                                                                  30、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                  31、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

                                                                  32、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的

                                                                  开放日

                                                                  33、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日( 不包括 T 日)

                                                                  34、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                  35、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

                                                                  36、《营业法则》:指《农银汇理基金打点有限公司开放式基金营业法则》,

                                                                  是类型基金打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金管

                                                                  理人和投资人配合遵守

                                                                  37、 认购:指在基金召募期内,投资人按照基金条约及招募声名书的划定申

                                                                  请购置基金份额的举动

                                                                  38、 申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申

                                                                  请购置基金份额的举动

                                                                  39、 赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书规

                                                                  定的前提纲求将基金份额兑换为现金的举动

                                                                  40、 基金转换:指基金份额持有人凭证基金条约和基金打点人届时有用通告

                                                                  划定的前提,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金

                                                                  打点人打点的其他基金基金份额的举动

                                                                  41、 转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所

                                                                  持基金份额贩卖机构的操纵

                                                                  42、 按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申

                                                                  购日、扣款金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

                                                                  户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方法

                                                                  43、 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请( 赎回申请份额总数

                                                                  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

                                                                  申请份额总数后的余额) 高出上一开放日基金总份额的 10%

                                                                  44、 元:指人民币元

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  5

                                                                  45、 基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银

                                                                  行存款利钱、已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省

                                                                  46、 基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收

                                                                  金钱及其他资产的代价总和

                                                                  47、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                  48、 基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                  49、 基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净

                                                                  值和基金份额净值的进程

                                                                  50、 指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站

                                                                  及其他前言

                                                                  51、 不行抗力:指基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观事

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  6

                                                                  第三部门 基金打点人

                                                                  一、公司轮廓

                                                                  名称: 农银汇理基金打点有限公司

                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区银城路 9 号 50 层

                                                                  办公地点: 中国(上海) 自由商业试验区银城路 9 号 50 层

                                                                  法定代表人: 于进

                                                                  创立日期: 2008 年 3 月 18 日

                                                                  核准设立构造:中国证券监视打点委员会

                                                                  核准设立文号:证监容许【 2008】 307 号

                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                  注册成本: 贰亿零壹元人民币

                                                                  存续限期: 一连策划

                                                                  接洽人: 翟爱东

                                                                  接洽电话: 021-61095588

                                                                  股权布局:

                                                                  股东 出资额(元) 出资比例

                                                                  中国农业银行股份有限公司 103,333,334 51.67%

                                                                  东方汇理资产打点公司 66,666,667 33.33%

                                                                  中铝成本控股有限公司 30,000,000 15%

                                                                  合 计 200,000,001 100%

                                                                  二、首要职员环境

                                                                  1、董事会成员:

                                                                  于进老师:董事长

                                                                  金融学硕士、高级经济师。于进老师 1983 年开始在农业银行总行事变,历

                                                                  任信息部副处长、处长,人事部处长、副总司理,电子银行部总司理,科技与产

                                                                  品打点局局长。 2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金打点有限公司董事长。

                                                                  Bernard Carayon 老师:副董事长

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  7

                                                                  经济学博士。 1978 年起历任法国农业信贷银行团体督察员、中央风险节制

                                                                  部主管,东方汇理银行和东方汇理投资银行风险节制部分主管,东方汇理资产管

                                                                  理公司打点委员会成员。现任东方汇理资产打点公司副总裁。

                                                                  许金超老师:董事

                                                                  高级经济师、经济学硕士。许金超老师 1983 年 7 月进入中国农业银行事变,

                                                                  历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西

                                                                  分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银

                                                                  行采购打点部总司理,中国农业银行托管营业部总司理。 2014 年 12 月起任农银

                                                                  汇理基金打点有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金打点有限公司

                                                                  总司理。

                                                                  钟小锋老师:董事

                                                                  政治学博士。 1996 年 5 月进入法国东方汇理银行事变,先后在法国东方汇

                                                                  理银行(巴黎)、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处事变。 2005

                                                                  年 12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总司理。 2011 年 11 月起任东方汇理

                                                                  资产打点香港有限公司北亚区副行政总裁。 2012 年 9 月起任东方汇理资产打点

                                                                  香港有限公司北亚区行政总裁。

                                                                  蔡安辉老师:董事

                                                                  高级工程师、打点学博士学位。 1999 年 10 月起历任中国罕有稀土金属团体

                                                                  公司财政部综合财政处副处长,历任中国铝业公司财政部处长,中铝国际商业有

                                                                  限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财政总监,贵阳铝镁计划研究院有限公

                                                                  司党委书记、副总司理,中铝财政有限责任公司董事、执行董事、总司理、工会

                                                                  主席,中铝成本控股有限公司执行董事。现任中铝成本控股有限公司董事长、总

                                                                  司理,中铝财政有限责任公司董事长、党委书记,中铝保险经纪(北京)股份有

                                                                  限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。

                                                                  华若鸣密斯:董事

                                                                  高级工商打点硕士,高级经济师。 1989 年起在中国农业银行事变,先后任

                                                                  中国农业银行总行国际营业部副总司理、香港分行总司理,中国农业银行电子银

                                                                  行部副总司理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总司理。

                                                                  王小卒老师:独立董事

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  8

                                                                  经济学博士。曾任香港都市大学助理传授、天下银行参谋、连系国参谋、韩

                                                                  国首尔国立大学客座传授。现任复旦大学打点学院财政金融系传授,兼任香港大

                                                                  学商学院名望传授和挪威打点学院兼职传授。

                                                                  傅继军老师:独立董事

                                                                  经济学博士,高级经济师。 1973 年起,任江苏省盐城汽车运输公司西席,

                                                                  江苏省人民当局研究中心科员。 1990 年 3 月起任中华财政咨询公司董事长、 总

                                                                  司理。

                                                                  徐信忠老师:独立董事

                                                                  金融学博士、传授。曾任英国 Bank of England 钱币政策局金融经济学家;英

                                                                  国兰卡斯特大学打点学院金融学传授;北京大学荣耀打点学院副院长、金融学教

                                                                  授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、金融学传授。

                                                                  2、公司监事

                                                                  王红霞密斯:监事会主席

                                                                  经济学学士,高级经济师。 1984 年 8 月进入中国农业银行事变,先后在中

                                                                  国农业银行资金打算部、资产欠债打点部任副处长、处长。 2004 年 5 月开始参

                                                                  与中国农业银行单据业务部筹办事变, 2005 年 6 月起至 2017 年 11 月先后任中

                                                                  国农业银行资金营运部所属单据业务部副总裁、金融市场部副总司理兼单据业务

                                                                  部总司理、同业营业中心/单据业务部总裁。 2017 年 11 月 29 日起任农银汇理基

                                                                  金打点有限公司监事会主席。

                                                                  Jean-Yves Glain 老师:监事

                                                                  硕士。 1995 年插手东方汇理资产打点公司,历任贩卖部认真人、市场部负

                                                                  责人、国际事宜协协调贩卖部副认真人、国际和谐与支持部认真人,现任东方汇

                                                                  理资产打点公司总秘书兼支持与成长部认真人。

                                                                  杨静密斯:监事

                                                                  美国打点管帐师,金融工商打点硕士学位。 2008 年 4 月起历任雷博国际会

                                                                  计高级司理,瑞银证券股票成本市场部董事总司理助理,德意志银行(北京)总

                                                                  裁助理、计谋司理。现任中铝成本控股有限公司投资打点部高级营业司理。

                                                                  胡惠琳密斯:监事

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  9

                                                                  工商打点硕士。 2004 年起进入基金行业,先后就职于长信基金打点有限公

                                                                  司、富国基金打点有限公司。 2007 年参加农银汇理基金打点有限公司筹建事变,

                                                                  2008 年 3 月公司创立后任市场部总司理。

                                                                  徐华军老师:监事

                                                                  工科学士。 2004 年起进入资产打点相干行业,先后就职于恒生电子股份有限

                                                                  公司。 2007 年插手农银汇理基金打点有限公司参加筹建事变,现任农银汇理基

                                                                  金打点有限公司信息技能部总司理。

                                                                  杨晓玫密斯:监事

                                                                  打点学学士。 2008 年插手农银汇理基金打点有限公司,现任综合打点部人力

                                                                  资源司理。

                                                                  3、公司高级打点职员

                                                                  于进老师:董事长

                                                                  金融学硕士、高级经济师。于进老师 1983 年开始在农业银行总行事变,历

                                                                  任信息部副处长、处长,人事部处长、副总司理,电子银行部总司理,科技与产

                                                                  品打点局局长。 2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金打点有限公司董事长。

                                                                  许金超老师:总司理

                                                                  高级经济师、经济学硕士。许金超老师 1983 年 7 月进入中国农业银行事变,

                                                                  历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西

                                                                  分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银

                                                                  行采购打点部总司理,中国农业银行托管营业部总司理。 2014 年 12 月起任农银

                                                                  汇理基金打点有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金打点有限公司

                                                                  总司理。

                                                                  施卫老师:副总司理

                                                                  经济学硕士、金融理学硕士。 1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分

                                                                  行国际部司理、办公室主任、行长助理, 2002 年 7 月起任中国农业银行上海市

                                                                  分行公司营业部副总司理, 2004 年 3 月起任中国农业银行香港分行副总司理,

                                                                  2008 年 3 月起任农银汇理基金打点有限公司副总司理兼市场总监, 2010 年 10

                                                                  月起任中国农业银行东京分行筹办组组长, 2012 年 12 月起任农银汇理基金打点

                                                                  有限公司副总司理兼市场总监。

                                                                  翟爱东老师:督察长

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  10

                                                                  高级工商打点硕士。 1988 年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、

                                                                  国际部、伦敦代表处、小我私人营业部、名誉卡中苦衷情。 2004 年 11 月起介入农银

                                                                  汇理基金公司筹办事变。 2008 年 3 月起任农银汇理基金打点有限公司董事会秘

                                                                  书、监察审核部总司理, 2012 年 1 月起任农银汇理基金打点有限公司督察长。

                                                                  4、基金司理

                                                                  郭世凯老师,金融学硕士。 9 年证券从业经验。历任海通证券公司研究所研

                                                                  究员、农银汇理基金公司研究员及基金司理助理。 现任农银汇理基金打点有限公

                                                                  司投资部总司理、 农银汇理行业生长殽杂型基金基金司理、农银汇理行业轮动混

                                                                  合型基金基金司理、农银汇理当代农业加机动设置殽杂型基金基金司理、农银汇

                                                                  理信息传媒主题股票型证券投资基金基金司理。

                                                                  韩林老师,理学硕士。具有 7 年证券从业经验。历任兴业证券研究所电子行

                                                                  业研究员、农银汇理基金打点有限公司研究员及基金司理助理。现任农银汇理物

                                                                  联网主题机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、农银汇理信息传媒主题股票型

                                                                  证券投资基金基金司理、农银汇理尖端科技机动设置殽杂型证券投资基金基金经

                                                                  理。

                                                                  张燕密斯,理学硕士。具有 6 年证券从业经验。 历任国金证券股份有限公司

                                                                  传媒研究员、农银汇理基金打点有限公司研究员、农银汇理基金打点有限公司基

                                                                  金司理助理。 现任农银汇理低估值高增添殽杂型证券投资基金、农银汇理信息传

                                                                  媒主题股票型证券投资基金基金司理。

                                                                  本基金历任基金司理:

                                                                  破晓老师,打点本基金的时刻为 2015 年 6 月 24 日至 2017 年 3 月 21 日。

                                                                  5、投资决定委员会成员

                                                                  本基金采纳集团投资决定制度。

                                                                  投资决定委员会由下述委员构成:

                                                                  投资决定委员会主席许金超老师,现任农银汇理基金打点有限公司总司理;

                                                                  投资决定委员会成员付娟密斯, 投资总监,农银汇理斲丧主题殽杂型证券投

                                                                  资基金基金司理、农银汇理中小盘殽杂型证券投资基金基金司理;

                                                                  投资决定委员会成员史向明密斯,投资副总监、牢靠收益部总司理,农银汇

                                                                  理长久增利债券型基金基金司理、农银汇理加强收益债券型基金基金司理、农银

                                                                  汇理 7 天理财债券型基金基金司理、农银汇理金丰一年按期开放债券型基金基金

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  11

                                                                  司理、农银汇理金利一年按期开放债券型基金基金司理、农银汇理金泰一年按期

                                                                  开放债券型基金基金司理、农银汇理每天利息币市场基金;

                                                                  投资决定委员会成员郭世凯老师,投资部总司理, 农银汇理行业生长殽杂型

                                                                  基金基金司理、农银汇理行业轮动殽杂型基金基金司理、农银汇理当代农业加灵

                                                                  活设置殽杂型基金基金司理、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金经

                                                                  理。

                                                                  6、上述职员之间不存在明日支属相关。

                                                                  三、基金打点人的职责

                                                                  1、依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基

                                                                  金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                  2、治理基金存案手续;

                                                                  3、对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证券投资;

                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分

                                                                  配收益;

                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  6、体例基金按期陈诉;

                                                                  7、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值;

                                                                  8、严酷凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定,推行信息披露及陈诉义

                                                                  务;

                                                                  9、 凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                  10、 生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料;

                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其

                                                                  他法令举动;

                                                                  12、有关法令礼貌、中国证监会和基金条约划定的其他职责。

                                                                  四、基金打点人的理睬

                                                                  1、基金打点人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、《信

                                                                  息披露步伐》等法令礼貌的相干划定,并成立健全内部节制制度,采纳有用法子,

                                                                  防备违法违规举动的产生。

                                                                  2、 基金打点人不从事下列举动:

                                                                  ( 1)将其固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  12

                                                                  ( 2)不公正地看待其打点的差异基金工业;

                                                                  ( 3)操作基金工业可能职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;

                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                  ( 5) 侵略、调用基金工业;

                                                                  ( 6)泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事可能昭示、体现

                                                                  他人从事相干的买卖营业勾当;

                                                                  ( 7)玩忽职守,不凭证划定推行职责;

                                                                  ( 8) 法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他举动。

                                                                  3、 基金司理理睬

                                                                  ( 1)依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持

                                                                  有人谋取最大好处;

                                                                  ( 2)倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

                                                                  牟取不妥好处;

                                                                  ( 3)不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真

                                                                  的基金投资内容、基金投资打算等信息;

                                                                  ( 4)不以任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业。

                                                                  五、基金打点人的风险打点和内部节制系统

                                                                  1、风险打点系统

                                                                  本基金在运作进程中面对的风险首要包罗市场风险、活动性风险、名誉风险、

                                                                  投资气魄气焰风险、操纵风险、打点风险、合规性风险以及其他风险。

                                                                  风险节制是实当代价回报的一个重要基石。小心东方汇理在风险节制规模的

                                                                  成熟履历,公司成立了完美的风险节制制度和健全的风险节制流程。通过科学有

                                                                  效、条理明了、权责同一、禁锢明晰的四道风险节制防地,从组织制度上确保风

                                                                  险节制的有用性和势力巨子性。

                                                                  ( 1)第一道防地:员工自律、自控和互控

                                                                  直接与营业体系、资金、有价证券、重要空缺凭据、营业用章等打仗的岗亭,

                                                                  必需实施双人认真的制度。属于单人单岗处理赏罚的营业,由其上级主管推行监视职

                                                                  责;对付有前提的岗亭,实施按期轮岗制度。

                                                                  ( 2)第二道防地: 部分内控和部分之间互控

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  13

                                                                  各部分应搜查本部分的种种风险隐患,严酷遵守营业操纵流程,完美内控措

                                                                  施,并对本部分的风险变乱包袱直接责任。研究、投资、齐集买卖营业、运营等部分

                                                                  独立运作,以实现部分间权利制约和风险互控。

                                                                  ( 3)第三道防地: 风险节制部与其余各部分间的互动相助

                                                                  各部分应实时将本部分产生的风险变乱向风险节制部陈诉。风险节制职员在

                                                                  风险打点委员会的指导下帮忙各部分辨认、评估风险和拟定响应的防御法子,监

                                                                  督《风险节制制度》和流程的被执行环境,以及按期对公司面对的风险举办丈量、

                                                                  评估和陈诉。

                                                                  ( 4)第四道防地: 监察审核部按期和不按期的审核审计以及风险打点委员

                                                                  会的监视打点

                                                                  2、内部节制系统

                                                                  ( 1)内部节制的原则

                                                                  1)健全性原则。内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分和各级职员,

                                                                  并涵盖到决定、执行、监视、反馈等各个环节。

                                                                  2)有用性原则。通过科学的内控本领和要领,成立公道的内控措施,维护

                                                                  内节制度的有用执行。

                                                                  3)独立性原则。基金打点人各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立,

                                                                  基金打点人基金资产、自有资产、其他资产的运作该当疏散。

                                                                  4)彼此制约原则。基金打点人内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此

                                                                  制衡。

                                                                  5)本钱效益原则。基金打点人运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,

                                                                  进步经济效益,以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果。

                                                                  ( 2)内部节制的首要内容

                                                                  1)节制情形

                                                                  董事会下设审核及风险节制委员会,首要认真对公司策划打点和基金投资业

                                                                  务举办合规性节制,对公司内部审核审计事变功效举办检察和监视并向董事会报

                                                                  告;董事会下设薪酬和人力资源委员会,认真订定公司董事和高级打点职员的薪

                                                                  酬政策,草拟对公司董事和高级打点职员的绩效评价打算,考核公司总体职员编

                                                                  制方案和薪酬政策,认真审议员工的聘任和培衙魅政策。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  14

                                                                  公司实施董事会率领下的总司理认真制,总司理主持总司理办公会,认真公

                                                                  司一般策划打点勾当中的重要决定。公司设投资决定委员会、风险打点委员会和

                                                                  产物委员会,就基金投资、风险节制和产物计划等颁发专业意见及提议,投资决

                                                                  策委员会是公司最高投资决定机构。

                                                                  公司设立督察长,对董事会认真,首要认真对公司和基金运作的正当合规情

                                                                  况、内部节制环境举办监视搜查,发明重大风险变乱时向公司董事长和中国证监

                                                                  会陈诉。

                                                                  2)内部节制的制度系统

                                                                  公司拟定了公道、完整、有用并易于执行的制度系统。 公司打点制度按照规

                                                                  范的工具分别为四个层面: 第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部节制

                                                                  纲要、公司管理制度及公司根基打点制度,它是公司拟定各项规章制度的基本和

                                                                  依据;第三个层面是部分及营业打点制度;第四个层面是公司各部分按照营业需

                                                                  要拟定的各类规程、实验细则以及部分营业手册。 它们的制订、修改、实验、废

                                                                  止遵循响应的措施,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违反。监察审核

                                                                  部按期对公司制度、内部节制方法、要领和执行环境实施一连的搜查,并出具专

                                                                  项陈诉。

                                                                  3)风险评估

                                                                  A、董事会部属的审核及风险节制委员会和督察长对公司表里部风险举办评

                                                                  估;

                                                                  B、公司风险打点委员会认真对公司策划打点中的重大突发性变乱和重大危

                                                                  机环境举办评估,拟定危急处理赏罚方案并监视实验;认真对基金投资和运作中的重

                                                                  大题目和重大事项举办风险评估;

                                                                  C、各级部分认真对职责范畴内的营业所面对的风险举办辨认和评估。

                                                                  4)内部节制勾当

                                                                  为浮现职责明晰、彼此制约的原则,公司按照基金打点营业的特点,设立顺

                                                                  序递进、权责理解、精密有用的三道监控防地:

                                                                  A、 成立以各岗亭方针责任制为基本的第一道监控防地。各岗亭均拟定明

                                                                  确的岗亭职责,各营业均拟定细致的操纵流程,各岗亭职员上岗前必需声明已知

                                                                  悉并理睬遵守,在授权范畴内包袱各自职责;

                                                                  B、成立相干部分、相干岗亭之间彼此监视的第二道监控防地。公司在相干

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  15

                                                                  部分、相干岗亭之间成立重要营业处理赏罚根据转达和信息雷同制度,后续部分及岗

                                                                  位对前一部分及岗亭负有监视的责任;

                                                                  C、成立以督察长、监察审核部对各岗亭、各部分、各项营业全面实验监视

                                                                  反馈的第三道监控防地。公司督察长和内部监察审核部分独立于其他部分,对内

                                                                  部节制制度的执行环境实施严酷的搜查和反馈。

                                                                  5)信息与雷同

                                                                  公司成立双向的信息交换途径,形成了自上而下的信息撒播渠道和自下而上

                                                                  的信息呈报渠道。通过成立有用的信息交换渠道,担保了公司员工及各级打点人

                                                                  员可以充实相识与其职责相干的信息,并实时送达恰当的职员举办处理赏罚。公司根

                                                                  据组织架构和授权制度,成立了清楚的营业陈诉体系。

                                                                  6)内部节制监视

                                                                  内部监控由监事会、董事会审核及风险节制委员会、督察长、公司风险打点

                                                                  委员会和监察审核部等部分在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了独立于各业

                                                                  务部分的监察审核部推行内部审核职能,搜查、评价公司内部节制制度公道性、

                                                                  完整性和有用性,监视公司内部节制制度的执行环境,显现公司内部打点及基金

                                                                  运作中的风险,实时提出意见改造,促进公司内部打点制度有用执行。

                                                                  3、基金打点人关于内部节制的声明

                                                                  ( 1)本基金打点人知晓成立、实验和维持内部节制制度是本公司董事会及

                                                                  打点层的责任;

                                                                  ( 2)上述关于内部节制的披露真实、精确;

                                                                  ( 3)本公司理睬将按照市场情形变革及公司成长不绝完美内部节制制度。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  16

                                                                  第四部门 基金托管人

                                                                  一、基金托管人根基环境

                                                                  名称:中国工商银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  创立时刻: 1984 年 1 月 1 日

                                                                  法定代表人: 易会满

                                                                  注册成本:人民币 35,640,625.71 万元

                                                                  接洽电话: 010-66105799

                                                                  接洽人: 郭明

                                                                  二、首要职员环境

                                                                  制止 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,均匀

                                                                  年数 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管职员均拥有研究生以

                                                                  上学历或高级技能职称。

                                                                  三、基金托管营业策划环境

                                                                  作为中国大陆托管处事的先行者,中国工商银行自 1998 年在海内首家提供

                                                                  托管处事以来,承袭“厚道名誉、勤勉尽责”的宗旨,依赖精密科学的风险打点

                                                                  和内部节制系统、类型的打点模式、先辈的营运体系和专业的处事团队,严酷履

                                                                  行资产托管人职责,为境表里宽大投资者、金融资产打点机构和企业客户提供安

                                                                  全、高效、专业的托管处事,揭示优秀的市场形象和影响力。成立了海内托管银

                                                                  行中最富厚、最成熟的产物线。拥有包罗证券投资基金、 信任资产、保险资产、

                                                                  社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公

                                                                  司荟萃伙产打点打算、证券公司定向资产打点打算、贸易银行信贷资产证券化、

                                                                  基金公司特定客户资产打点、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类一切的托管产物

                                                                  系统,同时在海内率先开展绩效评估、风险打点等增值处事,可觉得种种客户提

                                                                  供本性化的托管处事。制止 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745

                                                                  只。自 2003 年以来,本行持续十四年得到香港《亚洲钱币》、英国《环球托管

                                                                  人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内陆《证券时报》、《上海证券报》

                                                                  等境表里势力巨子财经媒体评比的 54 项最佳托管银行大奖;是得到奖项最多的海内

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  17

                                                                  托管银行, 精良的处事品格得到海表里金融规模的一连承认和普及好评。

                                                                  四、基金托管人的职责

                                                                  基金托管人该当推行下列职责:

                                                                  ( 1)安详保管基金工业;

                                                                  ( 2)凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户;

                                                                  ( 3)对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立;

                                                                  ( 4)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料;

                                                                  ( 5)凭证基金条约的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、

                                                                  交割事件;

                                                                  ( 6)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  ( 7)对基金财政管帐陈诉、基金按期陈诉出具意见;

                                                                  ( 8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值和基金份额申购、赎回价

                                                                  格;

                                                                  ( 9)凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 10)凭证划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                  ( 11)法令礼貌和基金条约划定的其余职责。

                                                                  五、基金托管人的内部节制制度

                                                                  中国工商银行资产托管部自创立以来,各项营业飞速成长,始终保持在资产

                                                                  托管行业的上风职位。这些后果的取得,是与资产托管部“ 一手抓营业拓展,一

                                                                  手抓内控建树” 的做法是分不开的。资产托管部很是重视改造和增强内部风险管

                                                                  理事变,在起劲拓展各项托管营业的同时,把增强风险防御和节制的力度,全心

                                                                  培养内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全进程风险打点作为重要事变

                                                                  来做。继2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013、 2014年八次顺遂通过评

                                                                  估组织内部节制和安详法子是否充实的最势力巨子的SAS70(审计尺度第70号)审视

                                                                  后, 2015年、 2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审视,

                                                                  迄今已第十次得到无保存意见的节制及有用性陈诉,表白独立第三方对我行托管

                                                                  处事在风险打点、内部节制方面的健全性和有用性的全面承认,也证明中国工商

                                                                  银行托管处事的风险节制手段已经与国际大型托管银行接轨,到达国际先辈水

                                                                  平。今朝, ISAE3402审视已经成为年度化、通例化的内控事变本领。

                                                                  1、内部风险节制方针

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  18

                                                                  担保营业运作严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,强化和成立遵法

                                                                  策划、类型运作的策划头脑和策划气魄沤背同形成一个运作类型化、打点科学化、监

                                                                  节制度化的内控系统;防御和化解策划风险,担保托管资产的安详完备;维护持

                                                                  有人的权益;保障资产托管营业安详、有用、妥当运行。

                                                                  2、内部风险节制组织布局

                                                                  中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行审核监

                                                                  察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部

                                                                  各营业处室配合构成。总行审核监察部分认真拟定全行风险打点政策,对各营业

                                                                  部分风险节制事变举办指导、监视。资产托管部内部配置专门认真审核监察事变

                                                                  的内部风险节制处,配备专职审核监察职员,在总司理的直接率领下,依照有关

                                                                  法令规章,对营业的运行独立利用审核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内

                                                                  实验详细的风险节制法子。

                                                                  3、内部风险节制原则

                                                                  ( 1)正当性原则。 内节制度该当切合国度法令礼貌及禁锢机构的禁锢要求,

                                                                  并贯串于托管营业策划打点勾当的始终。

                                                                  ( 2)完备性原则。托管营业的各项策划打点勾当都必需有响应的类型措施

                                                                  和监视制约;监视制约应渗出到托管营业的全进程和各个操纵环节,包围全部的

                                                                  部分、岗亭和职员。

                                                                  ( 3)实时性原则。托管营业策划勾当必需在产生时能精确实时地记录;按

                                                                  照“ 内控优先” 的原则,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相干的规

                                                                  章制度。

                                                                  ( 4)盛大性原则。各项营业策划勾当必需防御风险,盛大策划,担保基金

                                                                  资产和其他委托资产的安详与完备。

                                                                  ( 5)有用性原则。内节制度应按照国度政策、法令及策划打点的必要当令

                                                                  修改完美,并担保获得全面落实执行,不得有任何空间、时限及职员的破例。

                                                                  ( 6)独立性原则。设立专门推行托管人职责的打点部分;直接操纵职员和

                                                                  节制职员必需相对独立,恰当疏散;内节制度的搜查、评价部分必需独立于内控

                                                                  制度的拟定和执行部分。

                                                                  4、内部风险节制法子实验

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  19

                                                                  ( 1)严酷的断绝制度。资产托管营业与传统营业实施严酷疏散,成立了明

                                                                  确的岗亭职责、科学的营业流程、具体的操纵手册、严酷的职员举动类型等一系

                                                                  列规章制度,并采纳了精采的防火墙断绝制度,可以或许确保资产独立、情形独立、

                                                                  职员独立、营业制度和打点独立、收集独立。

                                                                  ( 2)高层搜查。主管行率领与部分高级打点层作为工行托管营业政策和策

                                                                  略的拟定者和打点者,要求下级部分实时陈诉策划打点环境和出格环境,以搜查

                                                                  资产托管部在实现内部节制方针方面的盼望,并按照搜查环境提出内部节制措

                                                                  施,督促职能打点部分改造。

                                                                  ( 3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭责任制,成立“ 自控防地” 、 “ 互

                                                                  控防地” 、 “ 监控防地” 三道节制防地,健全绩效查核和鼓励机制,树立“ 以人

                                                                  为本” 的内控文化,加强员工的责任心和声誉感,培养团队精力和焦点竞争力。

                                                                  并通过举办按期、定向的营业与职业道德培训、签署理睬书,使员工树立风险防

                                                                  范与节制理念。

                                                                  ( 4)策划节制。资产托管部通过拟定打算、体例预算等要领开展各类营业

                                                                  营销勾当、处理赏罚各项事宜,从而有用地节制和设置组织资源,到达资源操作和效

                                                                  益最大化目标。

                                                                  ( 5)内部风险打点。资产托管部通过审核监察、风险评估等方法增强内部

                                                                  风险打点,按期或不按期地对营业运作状况举办搜查、监控,指导营业部分举办

                                                                  风险辨认、评估,拟定并实验风险节制法子,排查风险隐患。

                                                                  ( 6)数据安详节制。我们通过营业操纵区相对独立、数据和传真加密、数

                                                                  据传输线路的冗余备份、监控办法的运用和保障等法子来保障数据安详。

                                                                  ( 7)应急筹备与相应。资产托管营业成立专门的劫难规复中心,拟定了基

                                                                  于数据、应用、操纵、情形四个层面的完整的劫难规复方案,并组织员工按期演

                                                                  练。为使演练越发靠近拭魅战,资产托管部不绝进步演练尺度,从最初的凭证预订

                                                                  时刻演练成长到此刻的“ 随机演练” 。从演练功效看,资产托管部完全有手段在

                                                                  产生劫难的环境下两个小时内规复营业。

                                                                  5、资产托管部内部风险节制环境

                                                                  ( 1)资产托管部内部配置专职审核监察部分,配备专职审核监察职员,在

                                                                  总司理的直接率领下,依照有关法令规章,全面贯彻落实全程监控头脑,确保资

                                                                  产托管营业康健、不变地成长。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  20

                                                                  ( 2)完美组织布局,实验全员风险打点。完美的风险打点系统必要从上至

                                                                  下每个员工的配合参加,只有这样,风险节制制度和法子才会全面、有用。资产

                                                                  托管部实验全员风险打点,将风险节制责任落实到详细营业部分和营业岗亭,每

                                                                  位员工对本身岗亭职责范畴内的风险认真,通过成立纵向双人制、横向多部分制

                                                                  的内部组织布局,形成差异部分、差异岗亭彼此制衡的组织布局。

                                                                  ( 3)成立健全规章制度。资产托管部异常重视内节制度的建树,不停僵持

                                                                  把风险防御和节制的理念和要领融入岗亭职责、制度建树和事变流程中。颠末多

                                                                  年全力,资产托管部已经成立了一整套内部风险节制制度,包罗:岗亭职责、业

                                                                  务操纵流程、审核监察制度、信息披露制度等,包围全部部分和岗亭,渗出各项

                                                                  营业进程,形成各个营业环节之间的彼此制约机制。

                                                                  ( 4)内部风险节制始终是托管部事变重点之一,保持与营业成长平等职位。

                                                                  资产托管营业是贸易银行新兴的中间营业,资产托管部从创立之日起就出格夸大

                                                                  类型运作,一向将成立一个体系、高效的风险防御和节制系统作为事变重点。随

                                                                  着市场情形的变革和托管营业的快速成长,新题目、新环境不绝呈现,资产托管

                                                                  部始终将风险打点放在与营业成长平等重要的位置,视风险防御和节制为托管业

                                                                  务保留和成长的生命线。

                                                                  六、基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                  按照《基金法》、基金条约、托管协媾和有关基金礼貌的划定,基金托管人

                                                                  对基金的投资范畴和投资工具、基金投融资比例、基金投资榨取举动、基金参加

                                                                  银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基

                                                                  金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中登

                                                                  载基金业绩示意数据等举办监视和核查,个中对基金的投资比例的监视和核查自

                                                                  基金条约见效之后六个月开始。

                                                                  基金托管人发明基金打点人违背《基金法》、基金条约、基金托管协议或有

                                                                  关基金法令礼貌划定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人期限更正,基金

                                                                  打点人收到关照后应实时查对,并以书面情势对基金托管人发出回函确认。在限

                                                                  期内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金管

                                                                  理人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应陈诉中国

                                                                  证监会。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  21

                                                                  基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照

                                                                  基金打点人期限更正。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  22

                                                                  第五部门 相干处事机构

                                                                  一、基金份额发售机构

                                                                  1、直销机构:

                                                                  名称:农银汇理基金打点有限公司

                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区银城路 9 号 50 层

                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区银城路 9 号 50 层

                                                                  法定代表人: 于进

                                                                  接洽人: 叶冰沁

                                                                  客户处事电话: 4006895599、 021-61095599

                                                                  接洽电话: 021-61095610

                                                                  网址:

                                                                  2、代销机构:

                                                                  ( 1)中国农业银行股份有限公司

                                                                  住所:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                  法定代表人: 周慕冰

                                                                  客户处事电话: 95599

                                                                  网址:

                                                                  ( 2) 中国工商银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  法定代表人: 易会满

                                                                  传真: 010-66107914

                                                                  客户处事电话: 95588

                                                                  网址:

                                                                  ( 3)中国建树银行股份有限公司

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  23

                                                                  住所:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                  法定代表人:王洪章

                                                                  接洽人:张静

                                                                  客服电话: 95533

                                                                  网址:

                                                                  ( 4)交通银行股份有限公司

                                                                  住所:上海市银城中路 188 号

                                                                  办公地点: 上海市银城中路 188 号

                                                                  法定代表人:牛锡明

                                                                  接洽人: 张宏革

                                                                  客服电话: 95559

                                                                  网址:

                                                                  ( 5)中信证券股份有限公司

                                                                  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座

                                                                  办公地点:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

                                                                  法定代表人:王东明

                                                                  接洽人:陈忠

                                                                  电话: 010-60833722

                                                                  传真: 010-60833739

                                                                  客服电话: 95558

                                                                  网址:

                                                                  ( 6)中信证券(山东)有限责任公司

                                                                  住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

                                                                  办公地点: 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

                                                                  法定代表人:杨宝林

                                                                  接洽人:吴忠超

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  24

                                                                  电话: 0532-85022326

                                                                  传真: 0532-85022605

                                                                  客服电话: 95548

                                                                  网址:

                                                                  ( 7)中国银河证券股份有限公司

                                                                  住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                  法定代表人: 陈共炎

                                                                  接洽人:田薇

                                                                  电话: 010-66568430

                                                                  传真: 010-66568990

                                                                  客服电话: 400-8888-888

                                                                  网址:

                                                                  ( 8)广发证券股份有限公司

                                                                  住所:广州天河区天河北路 183-187 号大城市广场 43 楼( 4301-4316 房)

                                                                  办公地点:广东省广州天河北路大城市广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、

                                                                  42、 43、 44 楼

                                                                  法定代表人:孙树明

                                                                  接洽人:黄岚

                                                                  电话: 020-87555888

                                                                  传真: 020-87555417

                                                                  客服电话: 95575 或致电各地业务网点

                                                                  网址:

                                                                  ( 9)光大证券股份有限公司

                                                                  住所:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                  办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  25

                                                                  接洽人:刘晨、李芳芳

                                                                  电话: 021-22169081

                                                                  传真: 021-22169134

                                                                  客服电话: 4008888788、 95525

                                                                  网址:

                                                                  ( 10) 申万宏源证券有限公司

                                                                  住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

                                                                  办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

                                                                  法定代表人:李梅

                                                                  接洽人: 王序微

                                                                  电话: 021-33389888

                                                                  传真: 021-33388224

                                                                  客服电话: 95523、 4008895523

                                                                  网址:

                                                                  ( 11)中信建投证券股份有限公司

                                                                  住所:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                  法定代表人:王常青

                                                                  接洽人:权唐

                                                                  传真: 010-65182261

                                                                  客户处事电话: 400-888-8108

                                                                  网址:

                                                                  ( 12) 长江证券股份有限公司

                                                                  注册地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                                                  办公地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                                                  法定代表人:杨泽柱

                                                                  接洽人:李良

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  26

                                                                  电话: 027-65799999

                                                                  传真: 027-85481900

                                                                  客户处事电话: 95579;4008-888-999

                                                                  网址:

                                                                  ( 13)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                  住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

                                                                  办公地点: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(东方财产大厦)

                                                                  法定代表人:着实

                                                                  接洽人: 王超

                                                                  电话: 021-54509988

                                                                  传真: 021-64385308

                                                                  客服电话: 400-1818-188

                                                                  网址:

                                                                  ( 14)上海好买基金贩卖有限公司

                                                                  住所: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

                                                                  办公地点: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                  接洽人: 陆敏

                                                                  电话: 021-20613999

                                                                  传真: 021-68596916

                                                                  客服电话: 400-700-9665

                                                                  网址:

                                                                  ( 15) 蚂蚁(杭州) 基金贩卖有限公司

                                                                  住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

                                                                  办公地点: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 2 楼

                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                  接洽人: 韩爱彬

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  27

                                                                  电话: 021-60897840

                                                                  传真: 0571-26697013

                                                                  客服电话: 4000-766-123

                                                                  网址:

                                                                  ( 16)深圳众禄基金贩卖股份有限公司

                                                                  住所: 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

                                                                  办公地点: 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                  接洽人:童彩平

                                                                  电话: 0755-33227950

                                                                  传真: 0755-33227951

                                                                  客服电话: 4006-788-887

                                                                  网址:

                                                                  ( 17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                                                  住所: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

                                                                  办公地点: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

                                                                  法定代表人: 杨懿

                                                                  接洽人: 文雯

                                                                  电话: 010-83363099

                                                                  传真: 010-83363072

                                                                  客服电话: 400-166-1188

                                                                  网址:

                                                                  ( 18)和讯信息科技有限公司

                                                                  住所:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                  办公地点: 北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                  法定代表人:王莉

                                                                  电话: 021-20835789

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  28

                                                                  传真: 021-20835885

                                                                  接洽人: 刘洋

                                                                  客服电话: 400-920-0022

                                                                  网址: licaike.hexun.com

                                                                  ( 19) 上海陆金所基金贩卖有限公司

                                                                  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼

                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号中国安全金融大厦

                                                                  法定代表人:郭坚

                                                                  电话: 021-20665952

                                                                  接洽人:何雪

                                                                  客服电话: 400-821-9031

                                                                  网址:

                                                                  ( 20)上海联泰资产打点有限公司

                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

                                                                  办公地点: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                  电话: 021-52822063

                                                                  传真: 021-52975270

                                                                  接洽人: 兰敏

                                                                  客服电话: 4000-466-788

                                                                  网址:

                                                                  ( 21)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

                                                                  住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

                                                                  法定代表人: 钱昊旻

                                                                  电话: 010-59336498

                                                                  接洽人: 孟汉霄

                                                                  客服电话: 4008-909-998

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  29

                                                                  网址:

                                                                  ( 22)浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                  住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

                                                                  法定代表人: 凌顺平

                                                                  电话: 0571-88911818

                                                                  接洽人: 董一锋

                                                                  客服电话: 4008-773-772

                                                                  网址: fund.10jqka.com.cn

                                                                  ( 23)北京新浪仓石基金贩卖有限公司

                                                                  住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪

                                                                  总部科研楼 5 层 518 室

                                                                  法定代表人: 李昭琛

                                                                  电话: 010-60619607

                                                                  接洽人: 吴翠

                                                                  客服电话: 010-62675369

                                                                  网址:

                                                                  ( 24)珠海盈米财产打点有限公司

                                                                  住所: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

                                                                  法定代表人: 肖雯

                                                                  电话: 020-89629099

                                                                  接洽人: 邱湘湘

                                                                  客服电话: 020-89629066

                                                                  网址:

                                                                  ( 25)上海利得基金贩卖有限公司

                                                                  住所: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                                                  法定代表人: 李兴春

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  30

                                                                  电话: 021-50753533

                                                                  接洽人: 曹怡晨

                                                                  客服电话: 400-067-6266

                                                                  网址:

                                                                  ( 26) 北京汇成基金贩卖有限公司

                                                                  住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 天下财产中心 A 座 11 层 1108 号

                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 天下财产中心 A 座 11 层 1108

                                                                  法定代表人:王伟刚

                                                                  接洽人:熊小满

                                                                  电话: 010-56251471

                                                                  传真: 010-62680827

                                                                  客服电话: 400-619-9059

                                                                  网址:

                                                                  ( 27) 上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                  住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

                                                                  法定代表人:张跃伟

                                                                  接洽人:张佳琳

                                                                  电话: 021-20691831

                                                                  传真: 021-20691861

                                                                  客服电话: 400-820-2899

                                                                  网址:

                                                                  ( 28) 其余代销机构名称及其信息另行通告。

                                                                  二、挂号机构

                                                                  农银汇理基金打点有限公司

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  31

                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区银城路 9 号 50 层

                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区银城路 9 号 50 层

                                                                  法定代表人: 于进

                                                                  电话: 021-61095588

                                                                  传真: 021-61095556

                                                                  接洽人: 丁煜琼

                                                                  客户处事电话: 4006895599

                                                                  三、出具法令意见书的状师事宜所

                                                                  名称: 上海源泰状师事宜所

                                                                  住所:上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室

                                                                  办公地点:上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室

                                                                  认真人:廖海

                                                                  接洽电话:( 021) 51150298

                                                                  传真:( 021) 51150398

                                                                  接洽人:廖海

                                                                  包办状师: 廖海、 刘佳

                                                                  四、审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                                                  办公地点:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

                                                                  执行事宜合资人: 李丹

                                                                  接洽电话: 021-23238888

                                                                  传真: 021-23238800

                                                                  接洽人: 张勇

                                                                  包办注册管帐师: 汪棣、张勇

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  32

                                                                  第六部门 基金的召募

                                                                  本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、《信

                                                                  息披露步伐》等有关法令礼貌及基金条约,经 2015 年 4 月 30 日中国证监会证监

                                                                  容许【 2015】 785 号文件注册召募。

                                                                  本基金为左券型开放式股票型基金。基金存续时代为不按期。

                                                                  本基金召募时代基金份额净值为人民币 1.00 元,按初始面值发售。

                                                                  本基金自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 19 日举办发售。

                                                                  本基金设立召募期共召募 4,568,289,201.53 份基金份额,有用认购户数为 84,

                                                                  005 户。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  33

                                                                  第七部门 基金条约的见效

                                                                  一、基金存案的前提

                                                                  按照有关划定,本基金满意基金条约见效前提,基金条约已于 2015 年 6 月

                                                                  24 日正式见效。自基金条约见效之日起,本基金打点人正式开始打点本基金。

                                                                  本基金自基金份额发售之日起 3个月内,在基金召募份额总额不少于 2亿份,

                                                                  基金召募金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的前提下,基金

                                                                  召募期届满或基金打点人依据法令礼貌及招募声名书可以抉择遏制基金发售,并

                                                                  在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资陈诉之日起 10 日内,向中国证监

                                                                  会治理基金存案手续。

                                                                  基金召募到达基金存案前提的,自基金打点人治理完毕基金存案手续并取得

                                                                  中国证监会书面确认之日起,《基金条约》见效;不然《基金条约》不见效。基

                                                                  金打点人在收到中国证监会确认文件的越日对《基金条约》见效事件予以通告。

                                                                  基金打点人应将基金召募时代召募的资金存入专门账户,在基金召募举动竣事

                                                                  前,任何人不得动用。

                                                                  二、基金条约不能见效时召募资金的处理赏罚方法

                                                                  假如召募限期届满,未满意召募见效前提,基金打点人该当包袱下列责任:

                                                                  1、以其固有工业包袱因召募举动而发生的债务和用度;

                                                                  2、在基金召募限期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的金钱, 并加计同期银

                                                                  行存款利钱;

                                                                  3、如基金召募失败,基金打点人、基金托管人及贩卖机构不得哀求酬金。

                                                                  基金打点人、基金托管人和贩卖机构为基金召募付出之统统用度应由各方各自承

                                                                  担。

                                                                  三、基金存续期内的基金份额持有人数目和资产局限

                                                                  《基金条约》见效后,基金份额持有人数目不满 200 人可能基金资产净值低

                                                                  于 5000 万元的,持续 20 个事变日呈现前述气象的,基金打点人该当在按期陈诉

                                                                  中予以披露;持续 60 个事变日呈现前述环境的,基金打点人该当向中国证监会

                                                                  陈诉并提出办理方案,如转换运作方法、与其他基金归并可能终止基金条约等,

                                                                  并召开基金份额持有人大会举办表决。

                                                                  法令礼貌或中国证监会还有规按时,从其划定。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  34

                                                                  第八部门 基金份额的申购与赎回

                                                                  一、申购和赎回的场合

                                                                  本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。基金打点人可按照环境改观或增

                                                                  减贩卖机构,并予以通告。基金投资者该当在贩卖机构治理基金贩卖营业的业务

                                                                  场合或按贩卖机构提供的其他方法治理基金份额的申购与赎回。

                                                                  二、申购和赎回的开放日实时刻

                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                  投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为上海证券买卖营业

                                                                  所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令礼貌、中

                                                                  国证监会的要求或基金条约的划定通告停息申购、赎回时除外。

                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其

                                                                  他非凡环境,基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但

                                                                  应在实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  2、申购、赎回开始日及营业治理时刻

                                                                  本基金已于 2015 年 7 月 24 日起开放一般申购、赎回等营业,详细详见 2015

                                                                  年 7 月 21 日通告的《农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金开放一般申购、

                                                                  赎回、转换、按期定额投资营业通告》。

                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理申购,详细营业办

                                                                  理时刻在申购开始通告中划定。

                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理赎回,详细营业办

                                                                  理时刻在赎回开始通告中划定。

                                                                  在确定申购开始与赎回开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依

                                                                  照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告申购与赎回的开始时刻。

                                                                  基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购、

                                                                  赎回可能转换。投资人在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回或转换

                                                                  申请且挂号机构确认接管的,其基金份额申购、赎回或转换价值为下一开放日基

                                                                  金份额申购、赎回或转换的价值。

                                                                  三、申购与赎回的原则

                                                                  1、 “未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净

                                                                  值为基准举办计较;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  35

                                                                  2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                  3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;

                                                                  4、赎回遵循“先辈先出”原则,即凭证投资人认购、申购的先后序次举办顺

                                                                  序赎回。

                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人

                                                                  必需在新法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  四、申购与赎回的措施

                                                                  1、申购和赎回的申请方法

                                                                  投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出

                                                                  申购或赎回的申请。

                                                                  2、申购和赎回的金钱付出

                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付申购金钱,申

                                                                  购创立;挂号机构确认基金份额时,申购见效。

                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;挂号机构确认赎回时,赎回见效。

                                                                  投资人赎回见效后,基金打点人将在 T+7 日( 包罗该日) 内付出赎回金钱。 遇

                                                                  证券买卖营业所或买卖营业市场数据传输耽误、通信体系妨碍、银行数据互换体系妨碍或

                                                                  其余非基金打点人及基金托管人所能节制的身分影响营业处理赏罚流程时,赎回金钱

                                                                  顺延至下一个事变日划出。在产生巨额赎回或基金条约载明的其他停息或拒绝赎

                                                                  回或延缓付出赎回金钱的气象时,金钱的付出步伐参照基金条约有关条款处理赏罚。

                                                                  3、申购和赎回申请简直认

                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购

                                                                  或赎回申请日( T 日) ,在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖营业的

                                                                  有用性举办确认。 T 日提交的有用申请,投资人可在 T+2 日后( 包罗该日) 到销

                                                                  售网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法查询申请简直认环境。若申购不乐成或

                                                                  无效,则申购金钱本金退还给投资人。

                                                                  贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表贩卖机

                                                                  构确实吸取到申购、赎回申请。申购、赎回简直认以挂号机构简直认功效为准。

                                                                  对付申购申请及申购份额简直认环境,投资人应实时查询并妥善利用正当权力。

                                                                  在法令礼貌应承的范畴内,本基金挂号机构可按摄影关营业法则,对上述业

                                                                  务治理时刻举办调解,本基金打点人将于开始实验前凭证有关划定予以通告。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  36

                                                                  五、申购和赎回的数目限定

                                                                  1、 部门代销网点和直销网上买卖营业投资人每次申购本基金的最低申购金额为

                                                                  1,000 元(含申购费) 。基金打点人的直销中心小我私人投资者初次申购本基金的最

                                                                  低申购金额为 50,000 元(含申购费) ,机构投资者初次申购本基金的最低申购

                                                                  金额为 500,000 元(含申购费) 。追加申购的最低申购金额为 1,000 元,已在基

                                                                  金打点人的直销中心有该基金认购记录的投资人不受初次申购最低金额的限定。

                                                                  代销网点的投资人欲转入基金打点人的直销中心举办买卖营业要受基金打点人的直

                                                                  销中心最低金额的限定。投资人当期分派的基金收益转购基金份额时,不受最低

                                                                  申购金额的限定。基金打点人可按照市场环境,调解本基金初次申购的最低金额。

                                                                  2、基金份额持有人在贩卖机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于

                                                                  100 份基金份额。每个买卖营业账户的最低基金份额余额不得低于 100 份。

                                                                  3、自 2017 年 1 月 19 日起,调解代销机构上海每天基金贩卖有限公司和蚂

                                                                  蚁(杭州)基金贩卖有限公司的最低申购金额调解为 10 元,最低赎回份额及最

                                                                  低保存份额调解为 10 份。

                                                                  各贩卖机构对最低申购限额及买卖营业级差有其他划定的,以各贩卖机构的营业

                                                                  划定为准。

                                                                  4、 基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额和赎回

                                                                  份额的数目限定。基金打点人必需在调解前依照《信息披露步伐》的有关划定在

                                                                  指定前言上通告并报中国证监会存案。

                                                                  六、 申购份额与赎回金额的计较方法

                                                                  1、本基金的申购费率如下:

                                                                  申购金额(含申购费) 申购费率

                                                                  M<100 万 1.5%

                                                                  100 万≤M<500 万 1.2%

                                                                  M≥500 万 1000 元/笔

                                                                  2、本基金的赎回费率如下:

                                                                  持偶然刻 赎回费率 赎回费计入基金工业比例

                                                                  T<7 天 1.5% 100%

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  37

                                                                  7 天≤T<30 天 0.75% 100%

                                                                  30 天≤T<3 个月 0.5% 75%

                                                                  3 个月≤T<6 个月 0.5% 50%

                                                                  6 个月≤T<1 年 0.5% 25%

                                                                  1 年≤T<2 年 0.25% 25%

                                                                  T≥2 年 0 0

                                                                  注 1:就赎回费率的计较而言, 3 个月指 90 日, 6 个月指 180 日, 1 年指 365

                                                                  日, 2 年指 730 日,以此类推。

                                                                  注 2:上述持有期是指在注册挂号体系内,投资者持有基金份额的持续限期。

                                                                  后端费率:本基金回收前端收费,前提成熟时也将为客户提供后端收费的选

                                                                  择。

                                                                  3、基金份额净值的计较公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份

                                                                  额总数。 基金份额净值的计较保存到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入,

                                                                  由此发生的收益或丧失由基金工业包袱。 T 日的基金份额净值在当天收市后计

                                                                  算,并在 T+1 日内通告。遇非凡环境, 经中国证监会赞成,可以恰当耽误计较

                                                                  或通告。

                                                                  4、基金申购份额的计较

                                                                  本基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额。 申购价值以申购当日( T日)

                                                                  的基金份额净值为基准。申购的有用份额单元为份。申购份额计较功效凭证四舍

                                                                  五入要领,保存到小数点后2位, 由此发生的收益或丧失由基金工业包袱。

                                                                  计较公式:

                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

                                                                  对付合用牢靠金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购用度

                                                                  例二:假定T日本基金的份额净值为1.2000元, 两笔申购金额别离为1万元和

                                                                  200万元, 则各笔申购承担的申购用度和得到的该基金份额计较如下:

                                                                  申购1 申购2

                                                                  申购金额(元, A) 10,000 2,000,000

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  38

                                                                  合用申购费率( B) 1.5% 1.2%

                                                                  净申购金额( C=A/( 1+B)) 9,852.22 1,976,284.58

                                                                  申购用度( D=A-C) 147.78 23,715.42

                                                                  申购份额( E=C/1.2000) 8,210.18 1,646,903.82

                                                                  5、基金赎回金额的计较

                                                                  回收“份额赎回”方法,赎回价值以赎回当日( T 日)的基金份额净值为基准

                                                                  举办计较,赎回金额以人民币元为单元, 赎回金额计较功效凭证四舍五入要领,

                                                                  保存到小数点后 2 位, 由此发生的收益或丧失由基金工业包袱。

                                                                  计较公式:

                                                                  赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值

                                                                  赎回用度=赎回份额?T 日基金份额净值?赎回费率

                                                                  净赎回金额=赎回份额?T 日基金份额净值?赎回用度

                                                                  例三:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份,其在认购/申购时已交纳认购/

                                                                  申购用度,该日该基金份额净值为 1.2500 元,持有年限长于 30 日但不敷 1 年,

                                                                  则其得到的赎回金额计较如下:

                                                                  赎回用度=1.2500×10,000×0.5%=62.50 元

                                                                  赎回金额=1.2500×10,000-62.5=12,437.50 元

                                                                  6、 申购用度由申购基金份额的投资人包袱,不列入基金工业。

                                                                  7、 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎

                                                                  回基金份额时收取。 对一连持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计

                                                                  入基金工业;对一连持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将

                                                                  不低于赎回费总额的 75%计入基金工业;对一连持有期长于 3 个月但少于 6 个月

                                                                  的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金工业;对一连持有

                                                                  期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金工业。 未计入基金

                                                                  工业的部门用于付出挂号费和其他须要的手续费。

                                                                  8、 基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟

                                                                  应于新的费率或收费方法实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言

                                                                  上通告。

                                                                  9、 基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市

                                                                  场环境拟定基金促销打算,针对投资人按期或不按期地开展基金促销勾当。在基

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  39

                                                                  金促销勾当时代,按相干禁锢部分要求推行须要手续后,基金打点人可以恰当调

                                                                  低基金贩卖费率。

                                                                  七、 申购和赎回的注册挂号

                                                                  正常环境下,投资者 T 日申购基金乐成后,挂号机构在 T+1 日为投资者增

                                                                  加权益并治理挂号手续,投资者自 T+2 日起(含该日)有权赎回该部门基金份

                                                                  额。

                                                                  投资者 T 日赎回基金乐成后,正常环境下,挂号机构在 T+1 日为投资者办

                                                                  理扣除权益的挂号手续。

                                                                  在法令礼貌应承的范畴内,挂号机构可以对上述挂号治理时刻举办调解,但

                                                                  不得实质影响投资者的正当权益, 本基金打点人将于开始实验前凭证有关划定予

                                                                  以通告。

                                                                  八、拒绝或停息申购的气象

                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时。

                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资

                                                                  产净值。

                                                                  4、基金打点人以为接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份

                                                                  额持有人好处时。

                                                                  5、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他可

                                                                  能对基金业绩发生负面影响,从而侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                  6、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述第 1、 2、 3、 5、 6 项停息申购气象之一且基金打点人抉择停息基金

                                                                  投资者的申购申请时,基金打点人该当按照有关划定在指定前言上登载停息申购

                                                                  通告。假如投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购金钱本金将退还给投资人。

                                                                  在停息申购的环境消除时,基金打点人应实时规复申购营业的治理。

                                                                  九、停息或拒绝赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息或拒绝接管投资人的赎回申请或延缓支

                                                                  付赎回金钱:

                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  40

                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时。

                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资

                                                                  产净值。

                                                                  4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                  5、继承接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人好处的气象时。

                                                                  6、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述气象之一且基金打点人抉择停息或拒绝接管基金份额持有人的赎

                                                                  回申请时,基金打点人应在当日报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基金管

                                                                  理人应足额付出;如暂且不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量占申

                                                                  请总量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期付出。若呈现上述第 4 项所

                                                                  述气象,按基金条约的相干条款处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择

                                                                  将当日也许未获受理部门予以取消。在停息赎回的环境消除时,基金打点人应及

                                                                  时规复赎回营业的治理并通告。

                                                                  十、巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金

                                                                  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

                                                                  总数后的余额)高出前一开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择

                                                                  全额赎回或部门延期赎回。

                                                                  ( 1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,

                                                                  按正常赎回措施执行。

                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或认

                                                                  为因付出投资人的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大

                                                                  颠簸时,基金打点人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

                                                                  的条件下,可对别的赎回申请延期治理。对付当日的赎回申请,该当按单个账户

                                                                  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对付未能赎回部

                                                                  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。选择延期赎回的,

                                                                  将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,当日

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  41

                                                                  未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

                                                                  处理赏罚,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,

                                                                  直到所有赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,投资人未能赎回

                                                                  部门作自动延期赎回处理赏罚。 部门顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。

                                                                  ( 3)停息赎回:持续 2 个开放日以上( 含本数) 产生巨额赎回,如基金管

                                                                  理人以为有须要,可停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓支

                                                                  付赎回金钱,但不得高出 20 个事变日,并该当在指定前言长举办通告。

                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                  当产生上述延期赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招

                                                                  募声名书划定的其他方法在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚方

                                                                  法,同时在指定前言上登载通告。

                                                                  十一、停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                  1、产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人当日该当即向中国证监会

                                                                  存案,并在规按限期内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                  2、如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上

                                                                  登载位金从头开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值。

                                                                  3、 如产生停息的时刻高出 1 日, 基金打点人可以按照停息申购或赎回的时

                                                                  间,依照《信息披露步伐》的有关划定,最迟于从头开放日在指定前言上登载重

                                                                  新开放申购或赎回的通告;也可以按照现实环境在停息通告中明晰从头开放申购

                                                                  或赎回的时刻,届时不再另行宣布从头开放的通告。

                                                                  十二、基金转换

                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及基金条约的划定抉择创办本基金与

                                                                  基金打点人打点的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,

                                                                  相干法则由基金打点人届时按摄影关法令礼貌及基金条约的划定拟定并通告,并

                                                                  提前奉告基金托管人与相干机构。

                                                                  十三、按期定额投资打算

                                                                  基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人另

                                                                  行划定。投资人在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

                                                                  金额必需不低于基金打点人在相干通告或更新的招募声名书中所划定的按期定

                                                                  额投资打算最低申购金额。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  42

                                                                  十四、基金的非买卖营业过户

                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象

                                                                  而发生的非买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户,可能

                                                                  凭证相干法令礼貌或国度有权构造要求的方法举办处理赏罚的举动。无论在上述何种

                                                                  环境下,接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人可能凭证

                                                                  相干法令礼貌或国度有权构造要求的方法举办处理赏罚。

                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;

                                                                  捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社

                                                                  会集体;司法逼迫执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的

                                                                  基金份额逼迫划转给其他天然人、法人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基

                                                                  金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提的非买卖营业过户申请按基金挂号机

                                                                  构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                  十五、基金的转托管

                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管, 基金

                                                                  贩卖机构可以凭证划定的尺度收取转托管费。

                                                                  十六、 基金份额的冻结、解冻与质押

                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

                                                                  挂号机构承认、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

                                                                  被冻结的,被冻结部门发生的权益一并冻结,被冻结部门份额如故参加收益分派

                                                                  与付出。法令礼貌或禁锢部分还有划定的除外。

                                                                  如相干法令礼貌应承基金打点人治理基金份额的质押营业或其他基金营业,

                                                                  基金打点人将拟定和实验响应的营业法则。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  43

                                                                  第九部门 基金的投资

                                                                  一、投资方针

                                                                  本基金首要投资于信息传媒主题相干的优质上市公司,在严酷节制风险和保

                                                                  持精采活动性的条件下,力图实现基金资产的恒久不变增值。

                                                                  二、 投资范畴

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行或上市

                                                                  的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺刊行并上市的股票)、债

                                                                  券(包罗国债、金融债、公司债、企颐魅债、可转债、可疏散债、央票、中期单据、

                                                                  资产支持证券等)、钱币市场器材(包罗短期融资券、正回购、逆回购、按期存

                                                                  款、协议存款等)、权证以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融工

                                                                  具,但须切合中国证监会相干划定。

                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当

                                                                  措施后,可以将其纳入投资范畴。

                                                                  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,个中投

                                                                  资于本基金界定的信息传媒财富股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证

                                                                  投资占基金资产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的当局债券不

                                                                  低于基金资产净值的 5%。若法令礼貌的相干划定产生改观或禁锢机构应承,本

                                                                  基金打点人在推行恰当措施后,可对上述资产设置比例举办调解。

                                                                  三、投资计策

                                                                  1、大类资产设置计策

                                                                  本基金基于对宏观经济、政策面、市时势等身分的综合说明,团结对股票、

                                                                  债券、现金等大类资产的收益特性的前瞻性研究,形成对种类别资产将来示意的

                                                                  预判,在严酷节制投资组合风险的条件下,确定和调解基金资产中股票、债券、

                                                                  钱币市场器材以及其他金融器材的设置比例。

                                                                  2、股票投资计策

                                                                  ( 1)信息传媒行业股票的界定

                                                                  本基金界定的信息传媒财富包罗以下两类公司: 1)主营营业从事信息传媒

                                                                  财富的公司,本基金将中信证券一级行业分类中的电子元器件、通讯、计较机和

                                                                  传媒行业的上市公司归为信息传媒财富上市公司; 2)当前非主营营业提供的产

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  44

                                                                  品或处事附属于信息传媒财富,且将来这些产物或处事有望成为首要利润来历的

                                                                  公司。

                                                                  假如将理因为技能前进或经济布局变革导致本基金信息传媒财富的包围范

                                                                  围产生变换,基金打点人有权当令对上述界说举办增补和修订。假如中信证券调

                                                                  整或遏制行业分类,可能基金打点人以为有更恰当的财富分别尺度,基金打点人

                                                                  有权对信息传媒财富的界定要领举办改观并实时通告。

                                                                  因上述缘故起因使得本基金持有的信息传媒财富股票的比例低于非现金基金资

                                                                  产的 80%,本基金将在三十个买卖营业日之内举办调解。

                                                                  ( 2)行业设置计策

                                                                  信息传媒财富按照所提供的产物与处事种别差异,可分别为差异的细分子行

                                                                  业。本基金将综合思量经济、政策、技能和估值等身分,举办股票资产在信息传

                                                                  媒财富各细分子行业间的动态设置。

                                                                  1)经济身分

                                                                  信息传媒各细分子行业受宏观经济形势影响,在经济周期各个阶段的示意不

                                                                  同,预期收益率存在较大差别。本基金将重点设置景心胸较高、出产或贸易模式

                                                                  远景精采的子行业。

                                                                  2)政策身分

                                                                  本基金将亲近存眷国度财富政策和行颐魅政策,说明各项政策对信息传媒财富

                                                                  各细分子行业的影响,重点设置受益于其时政策可能将来政策变革预期的子行

                                                                  业。

                                                                  3)技能身分

                                                                  技能的成长厘革将对信息传媒财富发生深远的影响,也许会抉择信息传媒各

                                                                  上市公司的兴衰成败,本基金将存眷各细分子行业的技能程度变革及其成长趋

                                                                  势,重点设置整体技能程度进步较快且成长趋势精采的子行业。

                                                                  4)估值身分

                                                                  动态说明各细分规模的相对估值程度,进步被市场低估的子规模设置比例,

                                                                  低落被市场高估的子行业设置比例。

                                                                  ( 3)个股精选计策

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  45

                                                                  在细分子行业设置的基本上,本基金将定性研究要领和定量研究要领相结

                                                                  合,对信息传媒相干上市公司的投资代价举办综合评估,精选具备较强竞争上风

                                                                  的上市公司作为投资标的。

                                                                  1)定性说明

                                                                  本基金将深入研究公司的根基面,遴选出具备焦点竞争上风和恒久一连增添

                                                                  模式的公司。本基金对上市公司的根基面的说明包罗但不限于:产物和处事的竞

                                                                  争力、产物和处事的生命周期、研发手段、营销手段、打点手段、财政状况、治

                                                                  理布局、成长计谋等。

                                                                  2)定量说明

                                                                  本基金将对反应上市公司质量和增添潜力的生长性指标、红利指标和估值指

                                                                  标等举办定量说明,以挑选具有相对上风的个股。

                                                                  A、生长性指标:收入增添率、业务利润增添率和净利润增添率等;

                                                                  B、红利指标:毛利率、业务利润率、净利率、净资产收益率等;

                                                                  C、估值指标:市盈率( PE)、市净率( PB)、市销率( PS)、市盈率相

                                                                  对红利增添比率( PEG)、企业代价/息税前利润( EV/EBIT)、企业代价/摊销

                                                                  前利润( EV/EBITDA)等。

                                                                  3、债券投资计策

                                                                  本基金债券投资将以优化活动性打点、分手投资风险为首要方针,同时按照

                                                                  必要举办起劲操纵,以进步基金收益。本基金债券投资打点将首要采纳以下计策:

                                                                  ( 1)公道估量利率程度

                                                                  对市场恒久、中期和短期利率的正确猜测是实现有用债券投资的基本。打点

                                                                  人将全面研究物价、就业、国际出入和政策改观等宏观经济运行状况,猜测将来

                                                                  财务政策和钱币政策等宏观经济政策走向,以此判定资金市场恒久的供求副黄

                                                                  化。同时,通过详细说明钱币供给量变换, M1 和 M2 增添率等身分判定中短期

                                                                  资金市场供求的趋势。在此基本上,打点人将对付市场利率程度的变换举办公道

                                                                  猜测,对包罗收益率曲线斜度等身分的变革举办科学预判。

                                                                  ( 2)机动调解组合久期

                                                                  打点人将在公道猜测市场利率程度的基本上,在差异的市场情形下机动调解

                                                                  组合的方针久期。当预期市场利率上升时,通过增进持有短期债券等方法低落组

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  46

                                                                  合久期,以低落组合减价风险;在预期市场利率降落时,通过增持恒久债券等方

                                                                  式进步组合久期,以充实分享债券价值上升的收益。

                                                                  ( 3)科学设置投资品种

                                                                  打点人将通过研究百姓经济运行状况,钱币市场及成本市场资金供求相关,

                                                                  以及差异时期市场投资热门,说明国债、央票、金融债等差异债券种类的利差水

                                                                  平,评定差异债券类属的相对投资代价,确定组合伙产在差异债券类属之间设置

                                                                  比例。

                                                                  ( 4)审慎选择个券

                                                                  在详细券种的选择上,打点人首要通过利率趋势说明、投资人偏好说明、对

                                                                  收益率曲线形态变革的预期、名誉评估和活动性说明等方法,公道评估差异券种

                                                                  的风险收益程度。筛选出的券种一样平常具有活动性较好、切合方针久期、平等前提

                                                                  下名誉质量较好或预期名誉质量将获得改进、风险程度公道、有较好下行掩护等

                                                                  特性。

                                                                  4、权证投资计策

                                                                  本基金将从权证标的证券根基面、权证订价公道性、权证隐含颠簸率等多个角度

                                                                  对拟投资的权证举办说明,以有利于资产增值为原则,增强风险节制,审慎参加

                                                                  投资。

                                                                  四、业绩较量基准

                                                                  本基金的业绩较量基准为:中证 TMT 财富主题指数×80%+中证全债指数

                                                                  ×20%

                                                                  中证 TMT 财富主题指数由 TMT(信息传媒科技)财富中局限和活动性较好

                                                                  的 100 只公司股票构成,反应 A 股上市公司中数字新媒体相干财富公司股票的

                                                                  走势;中证全债指数是包围买卖营业所债券市场和银行间债券市场两大市场国债、金

                                                                  融债及企颐魅债整体走势的指数,具有较广的包围面,因素债券的活动性较高。

                                                                  按照本基金设定的投资范畴,基金打点人以 80%的中证 TMT 财富主题指数

                                                                  和 20%的中证全债指数构建的复合指数作为本基金的业绩较量基准,与本基金的

                                                                  投资气魄气焰根基同等,可以用来客观合理地权衡本基金的主动打点收益程度。

                                                                  假如上述基准指数遏制计较体例或更更名称,可能此后法令礼貌产生变革,

                                                                  又当市场呈现更吻合、更势力巨子的较量基准,而且更靠近本基金气魄气焰时,经基金托

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  47

                                                                  管人赞成, 报中国证监会存案,可选用新的较量基准,并将实时通告, 调解业绩

                                                                  较量基准无需召开基金持有人大会。

                                                                  五、风险收益特性

                                                                  本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于殽杂型基金、债券型基金

                                                                  与钱币市场基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。

                                                                  六、 投资决定依据

                                                                  1、国度有关法令礼貌和基金条约的有关划定;

                                                                  2、投资决定委员会每月召开投资计策集会会议,抉择基金的大类资产设置比例

                                                                  和股票、债券的投资重点等;

                                                                  3、投资工具的预期收益和预期风险的匹配相关,本基金将在包袱适度风险

                                                                  的范畴内,选择收益风险配比最佳的品种举办投资。

                                                                  七、投资打点措施

                                                                  1、投资研究打点架构

                                                                  按照中国证监会《证券投资基金打点公司内部节制指导意见》的要求,团结

                                                                  基金打点人的现实环境,基金打点人在投资研究打点上采纳了由投资决定委员会

                                                                  率领下的逐级授权制度,别离设立投资决定委员会、投资营业认真人和基金司理

                                                                  等多个层级,并在全面贯彻授权制度的基本上实施基金司理认真制,充实验展基

                                                                  金司理的缔造性和主观能动性;在营业部分配置上,基金打点人遵循投资、研究

                                                                  和买卖营业彼此独立的原则,别离设立了投资部、研究部、牢靠收益部和买卖营业室四个

                                                                  部分独立从事相干营业,并在彼此之间成立了严酷的防火墙制度;在详细投资品

                                                                  种的筛选上,基金打点人严酷遵循证券库制度,以确保基金司理投资的科学性和

                                                                  妥当性;基金打点人还设立风险打点委员会对投资风险举办监视和打点,并设立

                                                                  监察审核部对投资的合规风险举办事前和过后监察,以做到投资正当合规和风险

                                                                  可控。基金打点人还针对风险打点设立了专门的风险节制部分。

                                                                  2、投资决定机制

                                                                  依照逐级授权的原则,基金打点人的投资决定机制别离由投资决定委员会、

                                                                  投资营业认真人和基金司理三个层面详细实验:

                                                                  ( 1)投资决定委员会

                                                                  投资决定委员会是基金打点人基金投资的最高决定机构,公司基金及受托资

                                                                  产投资举动必需颠末投资决定委员会授权,投资相干职员必需严酷凭证该委员会

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  48

                                                                  拟定的原则和决定从事投资勾当。投资决定委员会由公司总司理、投资营业认真

                                                                  人、投资部、牢靠收益部和研究部认真人、基金司理等职员构成(督察长列席会

                                                                  议),按期或不按期召开集会会议接头和抉择基金投资中的重大题目,包罗拟定总体

                                                                  投资方案、确定资产和行业设置原则、核定基金司理的投资提案、核准基金司理

                                                                  的超权限投资等。

                                                                  ( 2)投资营业认真人

                                                                  投资营业认真人的首要职责是介入投资决定委员会、拟定投资研究营业法则

                                                                  并监视实施、认真投资研究等部分的一般打点、审批基金司理超权限投资等。

                                                                  ( 3)基金司理

                                                                  基金打点人实施授权制度下的基金司理认真制。基金打点人拟定制度对基金

                                                                  司理的职责和权限举办划定,投资决定委员会对基金司理的投资方案举办原则性

                                                                  决定,基金司理在遵循上述要求的条件下认真详细的证券投资事宜,执行和优化

                                                                  组合设置方案,并对其投资业绩认真。基金司理可以在非凡环境下授权基金司理

                                                                  助理临期间为推行投资职责,但必需遵守公司的划定,不得回收无前提和无时限

                                                                  的授权。

                                                                  3、研究机制

                                                                  基金打点人设立研究部,详细认真公司的研究营业,详细包罗投资计策研究,

                                                                  提供包罗宏观经济、成本市场、财富设置等计策陈诉,为投资部分掌握市场机遇

                                                                  处事;开展对行业、上市公司、牢靠收益产物、衍出产物的研究,为投资部分、

                                                                  投资决定委员会提供投资提议;另外,基金打点人研究部设有专门的量化投资研

                                                                  究团队,通过对市场数据的数目化说明和统计纪律的归纳,为基金打点提供量化

                                                                  的投资提议。

                                                                  4、投资根基流程

                                                                  ( 1)投资决定委员会拟定投资决定

                                                                  投资决定委员会按期或不按期召开集会会议,对下一阶段基金投资的资产和行业

                                                                  设置举办接头,明晰股票库的组成和最新变革,并最终确定总体投资方案。

                                                                  ( 2)研究部分举办研究说明

                                                                  研究部分将普及地参考和操作公司外部的研究成就,实时相识国度宏观经济

                                                                  走势和行业成长状况等,并回收实地调研、一连跟踪等方法对上市公司举办深入

                                                                  观测研究,最终形成对宏观经济、投资计策和公司根基面的深度研究陈诉,提交

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  49

                                                                  投资决定委员会和投资部分作为决定和投资的依据。研究部分的牢靠收益产物研

                                                                  究职员将在对宏观经济、财务钱币政策和市场资金供求状况深入说明的基本上,

                                                                  形成债券投资计策提交投资部分。另外,研究部分和投资部分按期或不按期进行

                                                                  投资研究联席集会会议,接头宏观经济、行业、上市公司、债券等题目,作为投资决

                                                                  策的重要依据之一。

                                                                  ( 3)投资部分实验投资

                                                                  基金司理及投资团队按照投资决定委员会确定的总体投资方案,依据研究部

                                                                  门提供的研究成就,对宏观经济、行业成长、气魄气焰变换和个股走势做出判定,完

                                                                  善资产设置和行业设置方案,构建和优化投资组合,并详细实验下达买卖营业指令。

                                                                  对付超出权限范畴的投资,基金司理应凭证公司权限审批流程,提交主管投资领

                                                                  导或投资决定委员会审议。

                                                                  ( 4)齐集买卖营业室执行买卖营业

                                                                  齐集买卖营业室接管基金司理下达的买卖营业指令。齐集买卖营业室接到指令后,起首应

                                                                  对指令予以考核,然后再详细执行。基金司理下达的买卖营业指令不明晰、不类型或

                                                                  者不合规的,齐集买卖营业室可以暂不执行指令,并实时关照基金司理或相干职员。

                                                                  齐集买卖营业室应按照市场环境随时向基金司理传递买卖营业指令的执行环境及对该项

                                                                  买卖营业的判定和提议,以便基金司理实时调解买卖营业计策。

                                                                  ( 5)投资绩效说明评估

                                                                  基金打点人风险节制部分会对基金投资的业绩举办数目化说明,操作相干工

                                                                  具、模子对基金的投资风险、经风险调解后的收益和业绩孝顺等方面举办评估、

                                                                  测算和说明,并提交投资部分和投资决定委员会作为对下期投资方案决定的参

                                                                  考。

                                                                  ( 6)风险节制和监察审核

                                                                  基金打点人配置风险打点委员会,按期召开集会会议接头公司的各项风险题目;

                                                                  公司风险节制部分详细认真对投资风险举办事前辨认、事中监控和过后搜查;公

                                                                  司督察长和监察审核部分认真对投资、研究环节过后的合规监视搜查,实时向公

                                                                  司打点层和董事会上报发明的合规性题目并一连督促相干部分予以办理。

                                                                  八、投资限定

                                                                  1、组合限定

                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  50

                                                                  ( 1) 本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,个中投资于本基金界

                                                                  定的信息传媒财富股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;

                                                                  ( 2)保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债

                                                                  券;

                                                                  ( 3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  ( 4)本基金与由基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券, 不

                                                                  得高出该证券的 10%;

                                                                  ( 5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  ( 6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的

                                                                  10%;

                                                                  ( 7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资

                                                                  产净值的 0.5%;

                                                                  ( 8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出

                                                                  基金资产净值的 10%;

                                                                  ( 9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的

                                                                  20%,中国证监会划定的非凡品种除外;

                                                                  ( 10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出

                                                                  该资产支持证券局限的 10%;

                                                                  ( 11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持

                                                                  证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  ( 12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评

                                                                  级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  ( 13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总

                                                                  资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  ( 14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基

                                                                  金资产净值的 40%;

                                                                  ( 15) 本基金投资畅通受限证券,基金打点人应事先按照中国证监会相干规

                                                                  定,与基金托管人在本基金托管协议中明晰基金投资畅通受限证券的比例,按照

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  51

                                                                  比例举办投资。基金打点人应制订严酷的投资决定流程和风险节制制度,防御流

                                                                  动性风险、法令风险和操纵风险等各类风险;

                                                                  ( 16)本基金总资产不得高出基金净资产的 140%;

                                                                  ( 17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                  因证券市场颠簸、 证券刊行人归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分

                                                                  致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日

                                                                  内举办调解,以到达尺度。 法令礼貌还有划定或基金条约还有约定的,从其划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

                                                                  合基金条约的有关约定。 时代,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约

                                                                  的约定。 基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                  若法令礼貌或中国证监会的相干划定产生修改或改观,本基金可响应调解投

                                                                  资限定划定。 法令礼貌或中国证监会打消该等限定的,如合用于本基金,则本基

                                                                  金投资不再受相干限定,但须提前通告,不必要经基金份额持有人大会审议。

                                                                  2、 榨取举动

                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                  ( 2) 违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  ( 4)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  ( 5) 从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  ( 6)法令、行政礼貌、 中国证监会或《基金条约》 划定榨取的其他勾当。

                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实

                                                                  节制人可能与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,或

                                                                  者从事其他重大关联买卖营业的,该当切合本基金的投资方针和投资计策,遵循持有

                                                                  人好处优先原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场

                                                                  公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人赞成,并按法令礼貌予以

                                                                  披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会审议,并颠末三分之二以上的独立

                                                                  董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业事项举办检察。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受

                                                                  相干限定。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  52

                                                                  九、基金打点人代表基金利用相干权力的处理赏罚原则及要领

                                                                  1、有利于基金资产的安详与增值;

                                                                  2、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用相干权力,掩护基金份

                                                                  额持有人的好处;

                                                                  3、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三

                                                                  人牟取任何不妥好处。

                                                                  十、基金的融资融券

                                                                  本基金可以按照届时有用的有关法令礼貌和政策的划定举办融资融券。

                                                                  十一、 投资组合陈诉

                                                                  基金托管人中国工商银行股份有限公司按照本基金基金条约划定,复核了本

                                                                  招募声名书中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉内容。

                                                                  本投资组合陈诉所载数据制止 2017 年 9 月 30 日。

                                                                  1、陈诉期末基金资产组合环境

                                                                  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

                                                                  ( %)

                                                                  1 权益投资 1,876,925,036.72 87.28

                                                                  个中:股票 1,876,925,036.72 87.28

                                                                  2 基金投资 - -

                                                                  3 牢靠收益投资 - -

                                                                  个中:债券 - -

                                                                  资产支持证券 - -

                                                                  4 贵金属投资 - -

                                                                  5 金融衍生品投资 - -

                                                                  6 买入返售金融资产 - -

                                                                  个中:买断式回购的买入

                                                                  返售金融资产 - -

                                                                  7 银行存款和结算备付金

                                                                  合计 272,665,961.49 12.68

                                                                  8 其他资产 813,507.13 0.04

                                                                  9 合计 2,150,404,505.34 100.00

                                                                  2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                  ( 1) 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                  代码 行业种别 公允代价(元) 占基金资产净值比例

                                                                  (%)

                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                  B 采矿业 10,254,265.28 0.49

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  53

                                                                  C 制造业 1,248,728,423.34 59.19

                                                                  D 电力、热力、燃气及水出产

                                                                  和供给业 - -

                                                                  E 构筑业 42,824,451.00 2.03

                                                                  F 批发和零售业 25,029,642.01 1.19

                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 - -

                                                                  H 住宿和餐饮业 - -

                                                                  I 信息传输、软件和信息技能

                                                                  处奇迹 253,253,188.23 12.00

                                                                  J 金融业 128,560,218.21 6.09

                                                                  K 房地财富 11,394,572.80 0.54

                                                                  L 租赁和商务处奇迹 15,112,185.00 0.72

                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                  N 水利、情形和民众办法打点

                                                                  业 5,314,167.00 0.25

                                                                  O 住民处事、补缀和其他处事

                                                                  业 - -

                                                                  P 教诲 - -

                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                  R 文化、体育和娱乐业 136,453,923.85 6.47

                                                                  S 综合 - -

                                                                  合计 1,876,925,036.72 88.96

                                                                  ( 2)陈诉期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

                                                                  本基金本陈诉期未持有沪港通投资股票。

                                                                  3、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元) 占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  1 000858 五粮液 1,604,055 91,880,270.40 4.36

                                                                  2 002456 欧菲光 3,753,646 79,539,758.74 3.77

                                                                  3 600519 贵州茅台 125,400 64,912,056.00 3.08

                                                                  4 000063 中兴通信 2,275,432 64,394,725.60 3.05

                                                                  5 002624 美满天下 1,954,743 64,037,380.68 3.04

                                                                  6 002555 三七互娱 2,802,491 62,495,549.30 2.96

                                                                  7 000568 泸州老窖 1,064,873 59,739,375.30 2.83

                                                                  8 600030 中信证券 2,911,759 52,964,896.21 2.51

                                                                  9 000050 深天马 A 2,271,431 51,129,911.81 2.42

                                                                  10 600779 水井坊 1,220,883 51,057,327.06 2.42

                                                                  4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  54

                                                                  5、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                  6、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投

                                                                  资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                  7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属。

                                                                  8、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                  9、陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                  ( 1)陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有股指期货。

                                                                  ( 2)本基金投资股指期货的投资政策

                                                                  本基金本陈诉期末未持有股指期货。

                                                                  10、陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                  ( 1)本期国债期货投资政策

                                                                  本基金本陈诉期末未持有国债期货。

                                                                  ( 2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有国债期货。

                                                                  ( 3)本期国债期货投资评价

                                                                  本基金本陈诉期末未持有国债期货。

                                                                  11、投资组合陈诉附注

                                                                  ( 1) 2017 年 5 月 24 日,中信证券股份有限公司(以下简称“ 中信证券” )

                                                                  宣布通告称其今天收到中国证监会《行政赏罚事先奉告书》(赏罚字[2017]57

                                                                  号)。该奉告书指出中信证券违规为客户提供融资融券处事,上述举动违背了《证

                                                                  券公司融资融券营业打点步伐》(证监会通告[2011]31 号),责令中信证券改

                                                                  正,给以告诫,充公违法所得并处以罚款。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  55

                                                                  别的九名证券的刊行主体本期没有被禁锢部分备案观测或在本陈诉体例日

                                                                  前一年内受到果真非难、赏罚的环境。

                                                                  ( 2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金条约划定的备选股票库。

                                                                  ( 3)其他资产组成

                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                  1 存出担保金 728,987.22

                                                                  2 应收证券清理款 -

                                                                  3 应收股利 -

                                                                  4 应收利钱 47,851.64

                                                                  5 应收申购款 36,668.27

                                                                  6 其他应收款 -

                                                                  7 待摊用度 -

                                                                  8 其他 -

                                                                  9 合计 813,507.13

                                                                  ( 4)陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

                                                                  ( 5)陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  56

                                                                  第十部门 基金的业绩

                                                                  本基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资

                                                                  产,但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

                                                                  来示意。投资有风险,投资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                  本基金条约见效日为 2015 年 6 月 24 日,基金业绩数据制止 2017 年 9 月 30 日。

                                                                  一、本陈诉期基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

                                                                  阶段

                                                                  份额净

                                                                  值增添

                                                                  率①

                                                                  份额净

                                                                  值增添

                                                                  率尺度

                                                                  差②

                                                                  业绩较量

                                                                  基准收益

                                                                  率③

                                                                  业绩较量

                                                                  基准收益

                                                                  率尺度差

                                                                  ①-③ ②-④

                                                                  2015 年 6 月

                                                                  24 日-2015

                                                                  年 12 月 31 日

                                                                  -3.23% 1.74% -15.04% 2.81% 11.81% -1.07%

                                                                  2016 年 1 月 1

                                                                  日-2016 年

                                                                  12 月 31 日

                                                                  -23.01% 1.89% -21.01% 1.61% -2.00% 0.28%

                                                                  2017 年 1 月 1

                                                                  日-2017 年

                                                                  9 月 30 日

                                                                  6.82% 0.82% 0.47% 0.81% 6.35% 0.01%

                                                                  基金创立至

                                                                  2017 年 9 月

                                                                  30 日

                                                                  -20.42% 1.58% -32.58% 1.78% 12.16% -0.20%

                                                                  二、自基金条约见效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收

                                                                  益率变换的较量

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金

                                                                  累计份额净值增添率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图

                                                                  ( 2015 年 6 月 24 日至 2017 年 9 月 30 日)

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  57

                                                                  注: 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,个中投

                                                                  资于本基金界定的信息传媒财富股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证

                                                                  投资占基金资产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的当局债券不低

                                                                  于基金资产净值的 5%。若法令礼貌的相干划定产生改观或禁锢机构应承,本基

                                                                  金打点人在推行恰当措施后,可对上述资产设置比例举办调解。本基金建仓期为

                                                                  基金条约见效日( 2015 年 6 月 24 日)起六个月,建仓期满时,本基金各项投资

                                                                  比例已到达基金条约划定的投资比例。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  58

                                                                  第十一部门 基金的工业

                                                                  一、基金资产总值

                                                                  基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息和基金应收金钱

                                                                  以及其他资产的代价总和。

                                                                  二、基金资产净值

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                  三、基金工业的账户

                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账

                                                                  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管

                                                                  人、基金贩卖机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独

                                                                  立。

                                                                  四、基金工业的保管和处分

                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基

                                                                  金托管人保管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自

                                                                  有的工业包袱其自身的法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣

                                                                  押或其他权力。除依法令礼貌和《基金条约》的划定处额外,基金工业不得被处

                                                                  分。

                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等原

                                                                  因举办清理的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所产

                                                                  生的债权,不得与其固有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基

                                                                  金的基金工业所发生的债权债务不得彼此抵销。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  59

                                                                  第十二部门 基金资产估值

                                                                  一、估值目标

                                                                  基金资产的估值目标是客观、精确地反应基金相干金融资产的公允代价,并

                                                                  为基金份额提供计价依据。

                                                                  二、 估值日

                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌

                                                                  划定必要对外披露基金净值的非买卖营业日。

                                                                  三、估值工具

                                                                  基金所拥有的种种证券和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资产及欠债。

                                                                  四、估值要领

                                                                  1、证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                  ( 1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券交

                                                                  易所挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未

                                                                  产生重大变革或证券刊行机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日

                                                                  的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机

                                                                  构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革

                                                                  身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ( 2)买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

                                                                  易的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。

                                                                  如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及

                                                                  重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ( 3)买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

                                                                  所含的债券应收利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后

                                                                  经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

                                                                  券应收利钱获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,

                                                                  可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允

                                                                  价值;

                                                                  ( 4)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。

                                                                  买卖营业所上市的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住

                                                                  计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  60

                                                                  2、处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                  ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌

                                                                  的统一股票的估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                  ( 2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允价

                                                                  值,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  ( 3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按交

                                                                  易所上市的统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢

                                                                  机构或行业协会有关划定确定公允代价。

                                                                  3、世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收

                                                                  估值技能确定公允代价。

                                                                  4、 因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价,在估值技能

                                                                  难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  5、 统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估

                                                                  值。

                                                                  6、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基

                                                                  金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估

                                                                  值。

                                                                  7、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,

                                                                  按国度最新划定估值。

                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、程

                                                                  序及相干法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照

                                                                  对方,配合查明缘故起因,两边协商办理。

                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人

                                                                  包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的会

                                                                  计题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证

                                                                  基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                  五、估值措施

                                                                  1、基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

                                                                  额的余额数目计较,准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国度还有规

                                                                  定的,从其划定。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  61

                                                                  每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌

                                                                  或基金条约的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,

                                                                  将基金份额净值功效发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人

                                                                  对外发布。

                                                                  六、 估值错误的处理赏罚

                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值

                                                                  的精确性、实时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 产生估值错

                                                                  误时,视为基金份额净值错误。

                                                                  基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                  1、估值错误范例

                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或销

                                                                  售机构、或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失

                                                                  的责任人该当对因为该估值错误蒙受丧失当事人( “受损方”) 的直接丧失按下述

                                                                  “估值错误处理赏罚原则”给以抵偿,包袱抵偿责任。

                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数

                                                                  据计较过错、体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应及

                                                                  时和谐各方,实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;

                                                                  因为估值错误责任方未实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估

                                                                  值错误责任方对直接丧失包袱抵偿责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且

                                                                  有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而未矫正,则其该当包袱响应抵偿责

                                                                  任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确认,确保估值错误已得

                                                                  到矫正。

                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,

                                                                  而且仅对估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。

                                                                  但估值错误责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还

                                                                  或不所有返还不妥得利造成其他当事人的好处丧失( “受损方”) ,则估值错误责

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  62

                                                                  任方应抵偿受损方的丧失,并在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当

                                                                  事人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已经将此部门不

                                                                  当得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥

                                                                  得利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。

                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                  ( 5)估值错误责任方拒绝举办抵偿时,假如因基金打点人过失造成基金资

                                                                  产丧失时,基金托管人应为基金的好处向基金打点人追偿,假如因基金托管人过

                                                                  错造成基金资产丧失时,基金打点人应为基金的好处向基金托管人追偿。假如基

                                                                  金打点人委托的第三方造成基金资产的丧失,并拒绝举办抵偿时,由基金打点人

                                                                  认真向过错方追偿。

                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生

                                                                  的缘故起因确定估值错误的责任方;

                                                                  ( 2) 按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失

                                                                  举办评估;

                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办

                                                                  矫正和抵偿丧失;

                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基

                                                                  金挂号机构举办矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递

                                                                  基金托管人,并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托

                                                                  管人并报中国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人

                                                                  该当通告。

                                                                  ( 3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                  七、停息估值的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  63

                                                                  3、 占基金相等比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保障

                                                                  投资人的好处,已抉择耽误估值;假如呈现基金打点人以为属于告遽事情的任何

                                                                  环境,导致基金打点人不能出售或评估基金资产时;

                                                                  4、 中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                  八、基金净值简直认

                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,

                                                                  基金托管人认真举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业竣事后计较当日的基

                                                                  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复

                                                                  核确认后发送给基金打点人,由基金打点人对基金净值予以发布。

                                                                  九、非凡环境的处理赏罚

                                                                  1、基金打点人、基金托管人按估值要领的第 6 项举办估值时,所造成的误

                                                                  差不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                  2、因为证券买卖营业所及挂号结算公司发送的数据错误,有关管帐制度变革或

                                                                  因为其他不行抗力缘故起因, 基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、合

                                                                  理的法子举办搜查,可是未能发明该错误而造成的基金资产估值错误,基金打点

                                                                  人、基金托管人免去抵偿责任。但基金打点人、基金托管人应起劲采纳须要的措

                                                                  施消除或减轻由此造成的影响。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  64

                                                                  第十三部门 基金的收益与分派

                                                                  一、基金利润的组成

                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除

                                                                  相干用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余

                                                                  额。

                                                                  二、基金可供分派利润

                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中

                                                                  已实现收益的孰低数。

                                                                  三、基金收益分派原则

                                                                  1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 6

                                                                  次,每次收益分派比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的 20%,若《基金

                                                                  条约》见效不满 3 个月可不举办收益分派;

                                                                  2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现

                                                                  金盈利或将现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默

                                                                  认的收益分派方法是现金分红;

                                                                  3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的

                                                                  基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                  4、每一基金份额享有同中分派权;

                                                                  5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                  在对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的条件下,基金打点人可对基金

                                                                  收益分派原则举办调解,不需召开基金份额持有人大会。

                                                                  四、收益分派方案

                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收

                                                                  益分派工具、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                  五、 收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 个工

                                                                  作日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时

                                                                  间不得高出 15 个事变日。

                                                                  六、基金收益分派中产生的用度

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  65

                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当

                                                                  投资者的现金盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金

                                                                  挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较

                                                                  要领,依照《营业法则》执行。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  66

                                                                  第十四部门 基金用度与税收

                                                                  一、基金用度的种类

                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                  2、基金托管人的托管费;

                                                                  3、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                  4、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费;

                                                                  5、基金份额持有人大会用度;

                                                                  6、基金的证券买卖营业用度;

                                                                  7、基金的银行汇划用度;

                                                                  8、基金的开户用度、账户维护用度;

                                                                  9、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他

                                                                  用度。

                                                                  二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。打点费的计较

                                                                  要领如下:

                                                                  H=E×1.5%÷昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金打点费逐日计提,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金打点

                                                                  费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个事变日内从基金工业中一次

                                                                  性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,

                                                                  顺延至法定节沐日、苏息日竣事之日起 3 个事变日内或不行抗力气象消除之日起

                                                                  3 个事变日内付出。

                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

                                                                  算要领如下:

                                                                  H=E×0.25%÷昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  67

                                                                  基金托管费逐日计提,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金托管

                                                                  费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个事变日内从基金工业中一次性

                                                                  付出给基金托管人。若遇法定节沐日、 苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,

                                                                  顺延至法定节沐日、苏息日竣事之日起 3 个事变日内或不行抗力气象消除之日起

                                                                  3 个事变日内付出。

                                                                  上述“一、基金用度的种类中第 3-9 项用度”,按照有关礼貌及响应协议规

                                                                  定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                  三、不列入基金用度的项目

                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                  1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或

                                                                  基金工业的丧失;

                                                                  2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                  3、《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                  4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项

                                                                  目。

                                                                  四、 基金打点费和基金托管费的调解

                                                                  凭证基金成长环境,并按照法令礼貌划定和基金条约约定, 基金打点人和基

                                                                  金托管人可协商酌情低落基金打点费和基金托管费,此项调解不必要基金份额持

                                                                  有人大会决策通过。

                                                                  基金打点人必需最迟于新的费率实验日 2 日前在指定前言上登载通告。

                                                                  五、基金税收

                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执

                                                                  行。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  68

                                                                  第十五部门 基金的管帐与审计

                                                                  一、基金管帐政策

                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;

                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次召募的

                                                                  管帐年度按如下原则:假如《基金条约》见效少于 2 个月,可以并入下一个管帐

                                                                  年度;

                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;

                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度;

                                                                  5、本基金独立建账、独立核算;

                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的

                                                                  管帐核算,凭证有关划定体例基金管帐报表;

                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对

                                                                  并以书面方法确认。

                                                                  二、基金的年度审计

                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资

                                                                  格的管帐师事宜所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。更

                                                                  换管帐师事宜所需在 2 个事变日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  69

                                                                  第十六部门 基金的信息披露

                                                                  一、 本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、《基

                                                                  金条约》及其他有关划定。相干法令礼貌关于信息披露的划定产生变革时,本

                                                                  基金从其最新划定。

                                                                  二、信息披露任务人

                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人

                                                                  大会的基金份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组

                                                                  织。

                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并

                                                                  担保所披露信息的真实性、精确性和完备性。

                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信

                                                                  息通过中国证监会指定的前言和基金打点人、基金托管人的互联网网站(以下简

                                                                  称“网站”)等前言披露,并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定的时刻和

                                                                  方法查阅可能复制果真披露的信息资料。

                                                                  三、本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                  四、本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金信

                                                                  息披露任务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本

                                                                  为准。

                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币

                                                                  元。

                                                                  五、果真披露的基金信息

                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                  (一)基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  70

                                                                  1、《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰

                                                                  基金份额持有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投

                                                                  资者重大好处的事项的法令文件。

                                                                  2、基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,

                                                                  声名基金认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披

                                                                  露及基金份额持有人处事等内容。《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个月

                                                                  竣事之日起 45 日内,更新招募声名书并刊登在网站上,将更新后的招募声名书

                                                                  择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的 15 日前向首要办公场合地址地的

                                                                  中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更新内容提供书面声名。

                                                                  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运

                                                                  作监视等勾当中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,

                                                                  将基金招募声名书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托

                                                                  管人该当将《基金条约》、基金托管协议刊登在网站上。

                                                                  (二)基金份额发售通告

                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披

                                                                  露招募声名书的当日刊登于指定前言上。

                                                                  (三)《基金条约》见效通告

                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《基金

                                                                  条约》见效通告。

                                                                  (四)基金资产净值、基金份额净值

                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人应

                                                                  当至少每周通告一次基金资产净值和基金份额净值。

                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的次

                                                                  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的基金份额净值和

                                                                  基金份额累计净值。

                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和基

                                                                  金份额净值。基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产净值、

                                                                  基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定前言上。

                                                                  (五)基金份额申购、赎回价值

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  71

                                                                  基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明基金份

                                                                  额申购、赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基金

                                                                  份额发售网点查阅可能复制前述信息资料。

                                                                  (六)基金按期陈诉

                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将

                                                                  年度陈诉正文刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉

                                                                  的财政管帐陈诉该当颠末审计。

                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,

                                                                  并将半年度陈诉正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度

                                                                  陈诉,并将季度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                  《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半

                                                                  年度陈诉可能年度陈诉。

                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人

                                                                  首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面报

                                                                  告方法。

                                                                  如遇《信息披露步伐》对基金按期陈诉的信息披露要求举办调解,基金打点

                                                                  人有权按照最新的礼貌要求举办响应调解,不需召开基金份额持有人大会。

                                                                  (七)姑且陈诉

                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2 个事变日内体例姑且报

                                                                  告书,予以通告,并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合

                                                                  地址地的中国证监会派出机构存案。

                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值产

                                                                  生重大影响的下列变乱:

                                                                  1、基金份额持有人大会的召开;

                                                                  2、终止《基金条约》;

                                                                  3、转换基金运作方法;

                                                                  4、改换基金打点人、基金托管人;

                                                                  5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                  6、基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  72

                                                                  7、基金召募期延迟;

                                                                  8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托

                                                                  管人基金托管部分认真人产生变换;

                                                                  9、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                  10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换超

                                                                  过百分之三十;

                                                                  11、涉及基金工业、 基金打点营业、 基金托管营业的诉讼可能仲裁;

                                                                  12、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                  13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻

                                                                  行政赏罚,基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                  14、重大关联买卖营业事项;

                                                                  15、基金收益分派事项;

                                                                  16、 基金打点费、 基金托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                  17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                  18、基金改聘管帐师事宜所;

                                                                  19、改观基金贩卖机构;

                                                                  20、改换基金挂号机构;

                                                                  21、本基金开始治理申购、赎回;

                                                                  22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                  23、本基金产生巨额赎回并延期付出;

                                                                  24、本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                  25、本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                  26、中国证监会划定的其他事项。

                                                                  (八)澄清通告

                                                                  在《基金条约》存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的消

                                                                  息也许对基金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务

                                                                  人知悉后该当当即对该动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。

                                                                  (九)基金份额持有人大会决策

                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报中国证监会存案,并予以通告。

                                                                  (十)中国证监会划定的其他信息。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  73

                                                                  六、信息披露事宜打点

                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真管

                                                                  理信息披露事宜。

                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息

                                                                  披露内容与名目准则的划定。

                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约

                                                                  定,对基金打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价值、

                                                                  基金按期陈诉和按期更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、审

                                                                  查,并向基金打点人出具书面文件可能盖印确认。

                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要

                                                                  在其他民众前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且

                                                                  在差异前言上披露统一信息的内容该当同等。

                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专

                                                                  业机构,该当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 10

                                                                  年。

                                                                  七、信息披露文件的存放与查阅

                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机

                                                                  构的住所,供公家查阅、复制。

                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以

                                                                  供公家查阅、复制。

                                                                  八、停息或耽误信息披露的气象

                                                                  当呈现下述环境时,基金打点人和基金托管人可停息或耽误披露基金相干信

                                                                  息:

                                                                  ( 1) 因不行抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基

                                                                  金资产代价时;

                                                                  ( 2)基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务

                                                                  时;

                                                                  ( 3) 占基金相等比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保

                                                                  障基金份额持有人的好处,已抉择耽误估值;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  74

                                                                  ( 4) 呈现基金打点人以为属于会导致基金打点人不能出售或评估基金资产

                                                                  的告遽事情的任何环境;

                                                                  ( 5)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的环境。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  75

                                                                  第十七部门 风险显现

                                                                  本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险程度高于殽杂型基金、债券型

                                                                  基金与钱币市场基金,属于较高风险、较高收益的证券投资基金。 本基金所面对

                                                                  的投资组合风险首要包罗市场风险、名誉风险、活动性风险和特定风险等。除投

                                                                  资组合风险以外,本基金还面对操纵风险、打点风险、道德风险和正当合规风险

                                                                  等一系列风险。详细如下:

                                                                  一、本基金的风险

                                                                  1、投资组合风险

                                                                  ( 1)市场风险

                                                                  证券市场价值受到经济身分、政治身分、投资生理和买卖营业制度等各类身分的

                                                                  影响,导致基金收益程度变革,发生风险,首要包罗:

                                                                  政策风险:因国度宏观政策(如钱币政策、财务政策、行颐魅政策、地域成长

                                                                  政策等)产生变革,导致市场价值颠簸而发生风险。

                                                                  经济周期风险:跟着经济运行的周期性变革,证券市场的收益程度也呈周期

                                                                  性变革。基金投资于债券与上市公司的股票,收益程度也会随之变革,从而发生

                                                                  风险。

                                                                  利率风险:金融市场利率的颠簸会导致证券市场价值和收益率的变换。利率

                                                                  直接影响着国债的价值和收益率,影响着企业的融资本钱和利润。本基金直接投

                                                                  资于股票和债券,其收益程度会受到利率变革的影响而发生颠簸。

                                                                  汇率风险:汇率的变革也许对百姓经济差异部分造成差异的影响,从而导致

                                                                  本基金所投资的上市公司业绩及其股票价值产生颠簸,基金收益发生变革。

                                                                  股票价值风险:本基金所投资的上市公司也许会由于策划不善,根基面状况

                                                                  恶化而导致其股票价值下跌,使得基金投资收益降落。另外,股票价值也会受到

                                                                  市场整体估值程度的影响,并也许会低于上市公司的公道代价。固然本基金可通

                                                                  过度手化投资镌汰非体系性风险,但并不能完全消除该种风险。本基金还必需承

                                                                  担市场的体系性风险。

                                                                  ( 2)活动性风险

                                                                  活动性风险是指基金所持证券资产变现的难易水平,因市场买卖营业量不敷,导

                                                                  致证券不能敏捷、低成当地转变为现金的风险。本基金的活动性风险一方面来自

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  76

                                                                  于投资者的齐集巨额赎回,另一方面来自于其投资组合或个中的部门资产变现能

                                                                  力变弱所发生的风险。首要包罗:

                                                                  巨额赎回风险:本基金属于开放式基金,在开放式基金买卖营业进程中,也许会

                                                                  产生巨额赎回的气象。因为我国证券市场的颠簸性较大,在市场价值下跌时会出

                                                                  现买卖营业量急剧镌汰的气象,此时呈现巨额赎回也许会导致基金资产变现坚苦,从

                                                                  而发生计动性风险,乃至影响基金份额净值。

                                                                  变现风险:投资组合的变现手段较弱所导致基金收益变换的风险。当持有的

                                                                  部门债券品种的交投不活泼、成交量不敷时,资产变现的难度也许会加大。同时,

                                                                  因为基金持有的某种资产齐集渡过高,导致难以在短时刻内敏捷变现,有也许导

                                                                  致基金的净值呈现丧失。

                                                                  ( 3)名誉风险

                                                                  债券刊行人呈现违约、拒绝付出到期本息,或因为债券刊行人名誉质量低落

                                                                  导致债券价值降落的风险,名誉风险也包罗证券买卖营业敌手因违约而发生的证券交

                                                                  割风险。

                                                                  2、操纵风险

                                                                  在基金运作进程中,因基金打点人内部节制存在缺陷可能工钱身分造成操纵

                                                                  失误或违背操纵规程等会导致操纵风险,首要包罗工钱错失、违法举动、未授权

                                                                  勾当、职员流失等营运风险、技能风险和决定及措施风险等。

                                                                  3、打点风险

                                                                  在基金打点运作进程中,基金打点人的研究程度、投资打点程度直接影响基

                                                                  金收益程度,假如基金打点人对经济形势和证券市场判定禁绝确、获取的信息不

                                                                  全、投资决定操纵呈现失误,城市影响基金的收益程度。

                                                                  4、合规性风险

                                                                  投资的合规性风险是指本基金的投资运作不切合相干法令、礼貌的划定和基

                                                                  金条约的要求而带来的风险。

                                                                  5、 本基金的特有风险

                                                                  本基金作为投资于 TMT 财富的股票型基金,行业投资齐集度很是明明,不

                                                                  仅受股票市场体系性风险影响较大,同时 TMT 财富创新空间大,大都公司市值

                                                                  偏小,且上市公司之间的差别大,行业属性较量弱, TMT 财富的生长大都来历

                                                                  于产物创新拉动需求,假如打点人判定失误,本基金投资回报也许低于业绩较量

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  77

                                                                  基准。当 TMT 财富股票整体示意较差时,本基金的净值增添率也许低于首要投

                                                                  资工具非 TMT 财富股票的基金。

                                                                  6、 其他风险

                                                                  ( 1)因基金营业快速成长而在制度建树、职员配备、内节制度成立等方面

                                                                  不完美而发生的风险;

                                                                  ( 2)对首要营业职员如基金司理的依靠而也许发生的风险;

                                                                  ( 3)因营业竞争压力也许发生的风险;

                                                                  ( 4)战争、天然灾难等不行抗力也许导致基金资产的丧失,影响基金收益

                                                                  程度,从而带来风险;

                                                                  ( 5)其他不测导致的风险。

                                                                  二、声明

                                                                  本基金未经任何一级当局、机构及部分包管。投资人自愿投资于本基金,须

                                                                  自行包袱投资风险。

                                                                  除基金打点人直接治理本基金的贩卖外,本基金还通过基金贩卖机构署理销

                                                                  售,可是,基金资产并不是贩卖机构的存款或欠债,也没有经基金贩卖机构包管

                                                                  收益, 贩卖机构并不能担保其收益或本金安详。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  78

                                                                  第十八部门 基金条约的改观、 终止与基金工业清理

                                                                  一、《 基金条约》 的改观

                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人大

                                                                  会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌划定

                                                                  和《基金条约》约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人

                                                                  和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策须报中国证监会存案,

                                                                  决策自表决通过之日起见效,并自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                  二、《 基金条约》 的终止

                                                                  有下列气象之一的, 在推行相干措施后, 《基金条约》该当终止:

                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新

                                                                  基金托管人承接的;

                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  三、基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内

                                                                  创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办

                                                                  基金清理。

                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

                                                                  管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人

                                                                  员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

                                                                  估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  79

                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                  6、 清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

                                                                  用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                  7、 基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金

                                                                  工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

                                                                  份额比例举办分派。

                                                                  8、 基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所

                                                                  审计并由状师事宜所出具法令意见书后, 报中国证监会存案并通告。基金工业清

                                                                  算通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理

                                                                  小组举办通告。

                                                                  9、 基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  80

                                                                  第十九部门 基金条约择要

                                                                  一、基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的权力、任务

                                                                  (一) 基金打点人简况

                                                                  名称:农银汇理基金打点有限公司

                                                                  住所: 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层

                                                                  法定代表人: 于进

                                                                  设立日期: 2008年3月18日

                                                                  核准设立构造及核准设立文号:中国证券监视打点委员会证监容许

                                                                  [2008]307号

                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                  注册成本:贰亿零壹元人民币

                                                                  存续限期:一连策划

                                                                  接洽电话: 021-61095588

                                                                  (二) 基金打点人的权力与任务

                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包

                                                                  括但不限于:

                                                                  ( 1)依法召募资金;

                                                                  ( 2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用

                                                                  并打点基金工业;

                                                                  ( 3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会批

                                                                  准的其他用度;

                                                                  ( 4)贩卖基金份额;

                                                                  ( 5) 凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管

                                                                  人违背了《基金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,

                                                                  并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  ( 7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                  ( 8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处

                                                                  理;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  81

                                                                  ( 9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业

                                                                  并得到《基金条约》划定的用度;

                                                                  ( 10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                  ( 11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、 赎回和转换申

                                                                  请;

                                                                  ( 12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的利

                                                                  益利用因基金工业投资于证券所发生的权力;

                                                                  ( 13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资、融券;

                                                                  ( 14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能

                                                                  实验其他法令举动;

                                                                  ( 15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提

                                                                  供处事的外部机构;

                                                                  ( 16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、

                                                                  赎回、转换和非买卖营业过户的营业法则;

                                                                  ( 17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包

                                                                  括但不限于:

                                                                  ( 1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理

                                                                  基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                  ( 2)治理基金存案手续;

                                                                  ( 3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运

                                                                  用基金工业;

                                                                  ( 4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化

                                                                  的策划方法打点和运作基金工业;

                                                                  ( 5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,

                                                                  担保所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离

                                                                  打点,别离记账,举办证券投资;

                                                                  ( 6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金

                                                                  工业为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                  ( 7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  82

                                                                  ( 8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的

                                                                  要领切合《基金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,

                                                                  确定基金份额申购、赎回的价值;

                                                                  ( 9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  ( 10)体例基金按期陈诉;

                                                                  ( 11) 严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披

                                                                  露及陈诉任务;

                                                                  ( 12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、

                                                                  《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不

                                                                  向他人泄漏;

                                                                  ( 13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有

                                                                  人分派基金收益;

                                                                  ( 14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                  ( 15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人

                                                                  大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相

                                                                  关资料15年以上;

                                                                  ( 17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且

                                                                  担保投资者可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的

                                                                  果真资料,并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                  ( 18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、

                                                                  变现和分派;

                                                                  ( 19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会

                                                                  并关照基金托管人;

                                                                  ( 20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当

                                                                  权益时,该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                  ( 21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基

                                                                  金托管人违背《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有

                                                                  人好处向基金托管人追偿;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  83

                                                                  ( 22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基

                                                                  金事宜的举动包袱责任;

                                                                  ( 23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其

                                                                  他法令举动;

                                                                  ( 24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能

                                                                  见效,基金打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款利钱在

                                                                  基金召募期竣事后30日内退还基金认购人;

                                                                  ( 25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  ( 26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  ( 27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  (三) 基金托管人简况

                                                                  名称: 中国工商银行股份有限公司

                                                                  住所: 北京市西城区再起门内大街55号

                                                                  法定代表人: 姜建清

                                                                  创立时刻: 1984年1月1日

                                                                  核准设立构造和核准设立文号: 国务院《关于中国人民银行专门利用中央银

                                                                  行职能的抉择》(国发[1983]146号)

                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                  注册成本: 人民币349,018,545,827元

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  基金托管资格批文及文号: 中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号

                                                                  (四) 基金托管人的权力与任务

                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包

                                                                  括但不限于:

                                                                  ( 1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详

                                                                  保管基金工业;

                                                                  ( 2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分批

                                                                  准的其他用度;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  84

                                                                  ( 3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基

                                                                  金条约》及国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的

                                                                  气象,应呈报中国证监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  ( 4)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户、为基金治理证券买卖营业资金

                                                                  清理;

                                                                  ( 5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                  ( 7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包

                                                                  括但不限于:

                                                                  ( 1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                  ( 2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、

                                                                  及格的认识基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                  ( 3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,

                                                                  确保基金工业的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的

                                                                  基金工业彼此独立;对所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,

                                                                  担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                  ( 4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金

                                                                  工业为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                  ( 5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                  ( 6)按划定开设基金工业的资金账户、 证券账户及投资所需的其他账户,

                                                                  凭证《基金条约》的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、交割事

                                                                  宜;

                                                                  ( 7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》 、《基金条约》及其他有关划定另

                                                                  有划定外,在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                  ( 8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

                                                                  格;

                                                                  ( 9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  85

                                                                  ( 10)对基金财政管帐陈诉、基金按期陈诉出具意见,声名基金打点人在各

                                                                  重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》的划定举办;假如基金打点人有未执

                                                                  行《基金条约》划定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                  ( 11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料15年以上;

                                                                  ( 12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  ( 13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                  ( 14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和

                                                                  赎回金钱;

                                                                  ( 15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有

                                                                  人大会或共同基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 16)凭证法令礼貌和《基金条约》的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                  ( 17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和

                                                                  分派;

                                                                  ( 18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会

                                                                  和银行禁锢机构, 并关照基金打点人;

                                                                  ( 19)因违背《基金条约》导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿

                                                                  责任不因其退任而免去;

                                                                  ( 20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的义

                                                                  务,基金打点人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人

                                                                  好处向基金打点人追偿;

                                                                  ( 21)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  ( 22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  (五)基金份额持有人

                                                                  基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,

                                                                  基金投资者自依据《基金条约》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

                                                                  金条约》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

                                                                  金条约》当事人并不以在《基金条约》上书面签章或具名为须要前提。

                                                                  每份基金份额具有平等的正当权益。

                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权

                                                                  利包罗但不限于:

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  86

                                                                  ( 1)分享基金工业收益;

                                                                  ( 2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                  ( 3)依法申请赎回其持有的基金份额;

                                                                  ( 4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会可能召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

                                                                  审议事项利用表决权;

                                                                  ( 6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                  ( 7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                  ( 8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依

                                                                  法提告状讼或仲裁;

                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的义

                                                                  务包罗但不限于:

                                                                  ( 1)当真阅读并遵守《基金条约》;

                                                                  ( 2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自行包袱投资风险;

                                                                  ( 3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                  ( 4)缴纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;

                                                                  ( 5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的

                                                                  有限责任;

                                                                  ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

                                                                  ( 7)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  ( 8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则

                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代

                                                                  表有权代表基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

                                                                  额拥有划一的投票权。

                                                                  本基金基金份额持有人大会不设立一般机构。

                                                                  ( 一) 召开事由

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  87

                                                                  1、当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会,但

                                                                  法令礼貌、中国证监会还有划定或本条约还有约定的除外:

                                                                  ( 1)终止《基金条约》;

                                                                  ( 2)改换基金打点人;

                                                                  ( 3)改换基金托管人;

                                                                  ( 4)转换基金运作方法;

                                                                  ( 5)进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度(法令礼貌要求进步该等报

                                                                  酬和费率尺度的除外);

                                                                  ( 6)改观基金种别;

                                                                  ( 7)本基金与其他基金的归并;

                                                                  ( 8)改观基金投资方针、范畴或计策;

                                                                  ( 9)改观基金份额持有人大会措施;

                                                                  ( 10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  ( 11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

                                                                  额持有人(以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面

                                                                  要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  ( 12)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                  ( 13)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额

                                                                  持有人大会的事项。

                                                                  2、以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

                                                                  持有人大会:

                                                                  ( 1)调低基金打点费、基金托管费和其他应由基金包袱的用度;

                                                                  ( 2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                  ( 3)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内,在不影响现有基金份额持

                                                                  有人好处的条件下, 调解本基金的申购费率、调低赎回费率或改观收费方法;

                                                                  ( 4)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;

                                                                  ( 5)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修

                                                                  改不涉及《基金条约》当事人权力任务相关产生重大变革;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  88

                                                                  ( 6)基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构在法令礼貌划定或中国证监会

                                                                  容许的范畴内,在不影响现有基金份额持有人好处的条件下, 调解有关认购、申

                                                                  购、赎回、转换、基金买卖营业、非买卖营业过户、转托管等营业法则;

                                                                  ( 7)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内,在不影响现有基金份额持

                                                                  有人好处的条件下, 基金推出新营业或处事;

                                                                  ( 8)因响应的法令礼貌产生变换,在不影响现有基金份额持有人好处的前

                                                                  提下,对《基金条约》中的投资范畴和限建造出与法令礼貌同等的调解;

                                                                  ( 9)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的其

                                                                  他气象。

                                                                  (二)集会会议召集人及召集方法

                                                                  1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基

                                                                  金打点人召集;

                                                                  2、基金打点人未按划定召集或不能召开时,由基金托管人召集;

                                                                  3、 基金份额持有人大会未设立一般机构的, 基金托管人以为有须要召开基

                                                                  金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到

                                                                  书面发起之日起10日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择

                                                                  召集的,该当自出具书面抉择之日起60日内召开;基金打点人抉择不召集,基金

                                                                  托管人仍以为有须要召开的,该当由基金托管人自行召集,并自出具书面抉择之

                                                                  日起60日内召开并奉告基金打点人,基金打点人该当共同。

                                                                  4、 基金份额持有人大会未设立一般机构的, 代表基金份额10%以上(含10%)

                                                                  的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份额持有人大会,该当向基金管

                                                                  理人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起10日内抉择是否召

                                                                  集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择

                                                                  召集的,该当自出具书面抉择之日起60日内召开;基金打点人抉择不召集,代表

                                                                  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基

                                                                  金托管人提出版面发起。基金托管人该当自收到书面发起之日起10日内抉择是否

                                                                  召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人决

                                                                  定召集的,该当自出具书面抉择之日起60日内召开。

                                                                  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项要求召

                                                                  开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  89

                                                                  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

                                                                  日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

                                                                  金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。

                                                                  6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权

                                                                  益挂号日。

                                                                  (三)召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前30日,在指定前言公

                                                                  告。基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                  ( 1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                  ( 2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;

                                                                  ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                  ( 4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和代

                                                                  理有用限期等)、送达时刻和所在;

                                                                  ( 5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                  ( 6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                  ( 7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                  2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照

                                                                  中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其联

                                                                  系方法和接洽人、书面表决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                  3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表

                                                                  决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人

                                                                  到指定所在对表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行

                                                                  书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对表决意见的计票举办监视。基金

                                                                  打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票举办监视的,不影响表决

                                                                  意见的计票效力。

                                                                  (四)基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法令礼貌及禁锢

                                                                  构造应承的其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。

                                                                  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派

                                                                  代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  90

                                                                  有人大会,基金打点人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

                                                                  时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大集会会议程:

                                                                  ( 1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人

                                                                  持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金合

                                                                  同》和集会会议关照的划定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料

                                                                  符合;

                                                                  ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,

                                                                  有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的50%(含50%)。

                                                                  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

                                                                  情势在表决制止日早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法举办表

                                                                  决。

                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                  ( 1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在2个事变日内持续

                                                                  发布相干提醒性通告;

                                                                  ( 2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,

                                                                  则为基金打点人)到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基

                                                                  金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下按

                                                                  照集会会议关照划定的方法收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

                                                                  打点人经关照不介入收取书面表决意见的,不影响表决效力;

                                                                  ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

                                                                  有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的50%(含50%);

                                                                  ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

                                                                  出具书面意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意见的

                                                                  署理人出具的委托人持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明符

                                                                  正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并与基金挂号注册机构记录符合;

                                                                  ( 5)集会会议关照发布前报中国证监会存案。

                                                                  3、从头召集基金份额持有人大会的前提

                                                                  若到会者在权益挂号日所持有的有用基金份额低于本条第1款第( 2)项、第

                                                                  2款第( 3)项划定比例的,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻

                                                                  的三个月往后、六个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会。重

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  91

                                                                  新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益登

                                                                  记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

                                                                  4、在不与法令礼貌斗嘴的条件下,基金份额持有人大会可通过收集、电话

                                                                  或其他方法召开,基金份额持有人可以回收书面、收集、电话、短信或其他方法

                                                                  举办表决,详细方法由集会会议召集人确定并在集会会议关照中列明。

                                                                  5、基金份额持有人授权他人代为出席集会会议并表决的,授权方法可以回收书

                                                                  面、收集、电话、短信或其他方法,详细方法在集会会议关照中列明。

                                                                  (五)议事内容与措施

                                                                  1、议事内容及提案权

                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修

                                                                  改、抉择终止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合

                                                                  并、法令礼貌及《基金条约》划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份

                                                                  额持有人大会接头的其他事项(法令礼貌、中国证监会还有划定或《基金条约》

                                                                  还有约定的除外) 。

                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改应

                                                                  当在基金份额持有人大会召开前实时通告。

                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                  2、议事措施

                                                                  ( 1)现场开会

                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第( 七) 条划定措施确定

                                                                  和发布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决

                                                                  议。大会主持工钱基金打点人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能

                                                                  主持大会的环境下,由基金托管人授权其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人

                                                                  授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有

                                                                  人和署理人所持表决权的50%以上(含50%)推举发生一名基金份额持有人作为

                                                                  该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席或主持基

                                                                  金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名

                                                                  (或单元名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

                                                                  姓名(或单元名称)和接洽方法等事项。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  92

                                                                  ( 2)通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前30日发布提案,在所关照的表决截

                                                                  止日期后2个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证机

                                                                  关监视下形成决策。

                                                                  (六)表决

                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                  1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表

                                                                  决权的50%以上(含50%)通过方为有用;除下列第2项所划定的须以出格决策

                                                                  通过事项以外的其他事项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                  2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持

                                                                  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方法、改换

                                                                  基金打点人可能基金托管人、终止《基金条约》、与其他基金归并(法令礼貌、

                                                                  中国证监会还有划定或《基金条约》还有约定的除外) 该当以出格决策通过方为

                                                                  有用。

                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然提交

                                                                  切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,外貌

                                                                  切合集会会议关照划定的书面表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾

                                                                  的视为弃权表决,但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

                                                                  总数。

                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔

                                                                  审议、逐项表决。

                                                                  (七)计票

                                                                  1、现场开会

                                                                  ( 1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

                                                                  人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基

                                                                  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基

                                                                  金份额持有人自行召集或大会固然由基金打点人或基金托管人召集,可是基金管

                                                                  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  93

                                                                  后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表接受监票

                                                                  人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                  ( 2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人当

                                                                  场发布计票功效。

                                                                  ( 3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有异

                                                                  议,可以在公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办

                                                                  从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头清

                                                                  点功效。

                                                                  ( 4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席

                                                                  大会的,不影响计票的效力。

                                                                  2、通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金

                                                                  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下进

                                                                  行计票,并由公证构造对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代

                                                                  表对书面表决意见的计票举办监视的,不影响计票和表决功效。

                                                                  (八)见效与通告

                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起5日内报中国证监会

                                                                  存案。

                                                                  基金份额持有人大会的决策自表决通过之日起见效。

                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起2个事变日内涵指定前言上通告。如

                                                                  果回收通信方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公证书全

                                                                  文、公证机构、公证员姓名等一同通告。

                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人

                                                                  大会的决策。见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点

                                                                  人、基金托管人均有束缚力。

                                                                  (九) 本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表

                                                                  决前提等划定,往往直接引用法令礼貌或禁锢法则的部门,如未来法令礼貌或监

                                                                  管法则修改导致相干内容被打消或改观的,基金打点人经与基金托管人协商同等

                                                                  并提前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开基金份额持有人

                                                                  大会审议。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  94

                                                                  三、基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  (一)《基金条约》的改观

                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本条约约定应经基金份额持有人大会

                                                                  决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌划定和

                                                                  《基金条约》约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和

                                                                  基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策须报中国证监会存案,

                                                                  决策自表决通过之日起见效, 并自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。

                                                                  (二)《基金条约》的终止事由

                                                                  有下列气象之一的,在推行相干措施后,《基金条约》该当终止:

                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金打点人、新基

                                                                  金托管人承接的;

                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起30个事变日内

                                                                  创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办

                                                                  基金清理。

                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

                                                                  管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人

                                                                  员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

                                                                  估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  95

                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  5、基金工业清理的限期为6个月。

                                                                  (四)清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

                                                                  用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                  (五)基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金

                                                                  工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

                                                                  份额比例举办分派。

                                                                  (六)基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所

                                                                  审计并由状师事宜所出具法令意见书后, 报中国证监会存案并通告。基金工业清

                                                                  算通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后5个事变日内由基金工业清理小

                                                                  组举办通告。

                                                                  (七)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯15年以上。

                                                                  四、争议的处理赏罚和合用的法令

                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争

                                                                  议,如经友爱协商未能办理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲

                                                                  裁委员会,仲裁所在为北京市,凭证中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲

                                                                  裁法则举办仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有束缚力,仲裁用度等由

                                                                  败诉方包袱。

                                                                  争议处理赏罚时代,相干各方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自

                                                                  继承忠实、勤勉、尽责地推行《基金条约》和托管协议划定的任务,维护基金份

                                                                  额持有人的正当权益。

                                                                  《基金条约》受中王法令统领。

                                                                  五、基金条约存放地和投资者取得基金条约的方法

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  96

                                                                  《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构

                                                                  的办公场合和业务场合查阅。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  97

                                                                  第二十部门 托管协议择要

                                                                  一、基金托管协议当事人

                                                                  (一)基金打点人

                                                                  名称: 农银汇理基金基金打点有限公司

                                                                  住所: 上海市浦东新区银城路 9 号农银大厦 50 层

                                                                  法定代表人: 刁钦义

                                                                  创立时刻: 2008 年 3 月 18 日

                                                                  核准设立构造及核准设立文号: 中国证券监视打点委员会证监容许

                                                                  [2008]307 号

                                                                  注册成本: 贰亿零壹元人民币

                                                                  组织情势: 有限责任公司

                                                                  策划范畴: 基金召募;基金贩卖;资产打点;中国证监会容许的其他营业(涉

                                                                  及行政容许的凭容许证策划)

                                                                  存续时代: 一连策划

                                                                  电话: 021-61095588

                                                                  传真: 021-61095556

                                                                  接洽人: 翟爱东

                                                                  (二)基金托管人

                                                                  名称:中国工商银行股份有限公司

                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街 55 号( 100032)

                                                                  法定代表人:姜建清

                                                                  电话:( 010) 66105799

                                                                  传真:( 010) 66105798

                                                                  接洽人:赵会军

                                                                  创立时刻: 1984 年 1 月 1 日

                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                  注册成本:人民币 349,018,545,827 元

                                                                  核准设立构造和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门利用中央银行职

                                                                  能的抉择》 (国发[1983]146 号)

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  98

                                                                  策划范畴:治理人民币存款、贷款、同业拆借营业;海表里结算;治理单据

                                                                  承兑、贴现、转贴现、种种汇兑营业;署理资金清理;提供名誉证处事及包管;

                                                                  署理贩卖营业;署理刊行、署理承销、署理兑付当局债券;代收代付营业;署理

                                                                  证券投资基金清理营业(银证转账);保险署理营业;署理政策性银行、外国政

                                                                  府和国际金融机构贷款营业;保管箱处事;刊行金融债券;交易当局债券、金融

                                                                  债券;证券投资基金、企业年金托管营业;企业年金受托打点处事;年金账户管

                                                                  理处事;开放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回营业;资信观测、咨询、见

                                                                  证营业;贷款理睬;企业、小我私人财政参谋处事;组织或介入银团贷款;外汇存款;

                                                                  外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借钱;

                                                                  外汇包管;刊行、署理刊行、交易或署理交易股票以外的外币有价证券;自营、

                                                                  代客外汇交易;外汇金融衍生营业;银行卡营业;电话银行、网上银行、手机银

                                                                  行营业;治理结汇、售汇营业;经国务院银行业监视打点机构核准的其他营业。

                                                                  二、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                  (一)基金托管人对基金打点人的投资举动利用监视权

                                                                  1、基金托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,对下述基

                                                                  金投资范畴、投资工具举办监视。

                                                                  本基金将投资于以下金融器材:

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行或上市

                                                                  的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺刊行并上市的股票)、债

                                                                  券(包罗国债、金融债、公司债、企颐魅债、可转债、可疏散债、央票、中期单据、

                                                                  资产支持证券等)、钱币市场器材(包罗短期融资券、正回购、逆回购、按期存

                                                                  款、协议存款等)、权证以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融工

                                                                  具,但须切合中国证监会相干划定。

                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当

                                                                  措施后,可以将其纳入投资范畴。

                                                                  本基金不得投资于相干法令、礼貌、部分规章及《基金条约》榨取投资的投

                                                                  资器材。

                                                                  2、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金

                                                                  投融资比例举办监视:

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  99

                                                                  ( 1)按法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金的投资资产设置比

                                                                  例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%, 个中投资于本基金界定的信息传

                                                                  媒财富股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,打点人认真向托管人提供信息

                                                                  传媒财富股票库,托管人依据打点人提供的股票库举办监视, 权证投资占基金资

                                                                  产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净

                                                                  值的 5%。

                                                                  因基金局限或市场变革等身分导致投资组合不切合上述划定的,基金打点人

                                                                  应在公道的限期内调解基金的投资组合,以切合上述比例限制。法令礼貌还有规

                                                                  定或基金条约还有约按时,从其划定。

                                                                  若法令礼貌的相干划定产生改观或禁锢机构应承,本基金打点人在推行恰当

                                                                  措施后,可对上述资产设置比例举办调解。

                                                                  ( 2) 按照法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金投资组合遵循以

                                                                  下投资限定:

                                                                  a、 持有一家公司刊行的证券, 其市值不得高出基金资产净值的 10%;

                                                                  b、本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金

                                                                  资产净值的 40%;

                                                                  c、本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不高出上生平意营业日基金资产净

                                                                  值的 0.5%,基金持有的所有权证的市值不高出基金资产净值的 3%;

                                                                  d、现金或到期日不高出 1 年的当局债券不低于基金资产净值的 5%;

                                                                  e、本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%,

                                                                  中国证监会划定的非凡品种除外;

                                                                  f、本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出

                                                                  该资产支持证券局限的 10%;

                                                                  g、本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基

                                                                  金资产净值的 10%;

                                                                  h、本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

                                                                  金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级

                                                                  陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  i、 本基金工业参加股票刊行申购,所申报的金额不得高出本基金的总资产,

                                                                  所申报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  100

                                                                  j、一只基金持有一家公司刊行的畅通受限证券,其市值不得高出基金资产

                                                                  净值的百分之二; 一只基金持有的全部畅通受限证券,其市值不得高出该基金资

                                                                  产净值的百分之十五;经基金打点人和托管人协商,可对以上比例举办调解;

                                                                  k、本基金总资产不得高出基金净资产的 140%;

                                                                  若法令礼貌或中国证监会的相干划定产生修改或改观,本基金可响应调解投

                                                                  资限定划定,但须与基金托管人协商同等后方可纳入基金托管人投资监视范畴。

                                                                  法令礼貌或中国证监会打消该等限定的,如合用于本基金,则本基金投资不再受

                                                                  相干限定,但须提前通告,不必要经基金份额持有人大会审议。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

                                                                  合基金条约的有关约定。时代,本基金的投资范畴该当切合基金条约的约定。除

                                                                  投资资产设置外,基金托管人对基金的投资的监视和搜查自基金条约见效之日起

                                                                  开始。

                                                                  ( 3)礼貌应承的基金投资比例调解限期

                                                                  因为证券市场颠簸、证券刊行人归并或基金局限变换等基金打点人之外的原

                                                                  因导致的投资组合不切合上述约定的比例, 不在限定之内,但基金打点人应在

                                                                  10 个买卖营业日内举办调解,以到达划定的投资比例限定要求。法令礼貌还有划定

                                                                  或基金条约还有约定的从其划定。

                                                                  基金打点人应在呈现可预见资产局限大幅变换的环境下,至少提前 2 个事变

                                                                  日正式向基金托管人发函声名基金也许变换局限和公司应对法子,便于托管人实

                                                                  施买卖营业监视。

                                                                  ( 4)本基金可以凭证国度的有关划定举办融资融券。

                                                                  3、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金

                                                                  投资榨取举动举办监视:

                                                                  按照法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金榨取从事下列举动:

                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款或提供包管;

                                                                  ( 3) 从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  ( 4)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受

                                                                  相干限定。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  101

                                                                  4、基金托管人依据有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定对基金打点

                                                                  人参加银行间债券市场举办监视。

                                                                  ( 1)基金托管人按以下方法对基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业敌手

                                                                  资信风险节制法子举办监视。

                                                                  基金打点人向基金托管人提供切正当令礼貌及行业尺度的银行间市场买卖营业

                                                                  敌手的名单,并凭证盛大的风险节制原则在该名单中约定各买卖营业敌手所合用的交

                                                                  易结算方法。基金托管人在收到名单后 2 个事变日内回函确认收到该名单。基金

                                                                  打点人应按期或不按期对银行间市场现券及回购买卖营业敌手的名单举办更新,名单

                                                                  中增进或镌汰银行间市场买卖营业敌手时须提前书面关照基金托管人,基金托管人于

                                                                  2 个事变日内回函确认收到后,对名单举办更新。基金打点人收到基金托管人书

                                                                  面确认后,被确认调解的名单开始见效,新名单见效前已与本次剔除的买卖营业敌手

                                                                  所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算。

                                                                  假如基金托管人发明基金打点人与不在名单内的银行间市场买卖营业敌手举办

                                                                  买卖营业,应实时提示基金打点人取消买卖营业,经提示后基金打点人仍执行买卖营业并造成

                                                                  基金资产丧失的,基金托管人不包袱责任,产生此种气象时,托管人有权陈诉中

                                                                  国证监会。

                                                                  ( 2)基金托管人对付基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业方法的节制

                                                                  基金打点人在银行间市场举办现券交易和回购买卖营业时,需按买卖营业敌手名单

                                                                  中约定的该买卖营业敌手所合用的买卖营业结算方法举办买卖营业。假如基金托管人发明基金

                                                                  打点人没有凭证事先约定的买卖营业方法举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基金管

                                                                  理人与买卖营业敌手从头确定买卖营业方法,经提示后仍未纠正时造成基金资产丧失的,

                                                                  基金托管人不包袱责任。

                                                                  ( 3)基金打点人参加银行间市场买卖营业的焦点买卖营业敌手为中国工商银行、中

                                                                  国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行,基金打点人在关照基金托管

                                                                  人后,可以按照其时的市场环境调解焦点买卖营业敌手名单。基金打点人有责任节制

                                                                  买卖营业敌手的资信风险,在与焦点买卖营业敌手以外的买卖营业敌手举办买卖营业时,因为买卖营业

                                                                  敌手资信风险引起的丧失先由基金打点人包袱,厥后有官僚求相干责任人举办赔

                                                                  偿。基金托管人的监视责任仅限于按照已提供的名单,考核买卖营业敌手是否在名单

                                                                  内列明。假如基金托管人在运作中严酷遵循了上述监视流程,则对付因为买卖营业对

                                                                  手资信风险引起的丧失,不包袱抵偿责任。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  102

                                                                  5、基金托管人对基金打点人选择存款银行举办监视。

                                                                  本基金投资银行存款的名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、存款银行的

                                                                  付出手段等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金焦点存款银行名单为中国工

                                                                  商银行、中国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核

                                                                  心存款银行以外的银行存款呈现因为存款银行名誉风险而造成的丧失时,先由基

                                                                  金打点人认真抵偿,之后有官僚求相干责任人举办抵偿。基金打点人在关照基金

                                                                  托管人后,可以按照其时的市场环境对付焦点存款银行名单举办调解。基金托管

                                                                  人的监视责任仅限于考核基金打点人选择的存款银行是否在焦点存款银行名单

                                                                  内列明。假如基金托管人在运作进程中遵循上述监视流程,则对付因为存款银行

                                                                  名誉风险引起的丧失,不包袱抵偿责任。

                                                                  6、基金托管人对基金投资畅通受限证券的监视

                                                                  ( 1)基金投资畅通受限证券,应遵守《关于类型基金投资非果真刊行证券

                                                                  举动的紧张关照》、《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的

                                                                  关照》等有关法令礼貌划定。

                                                                  ( 2)畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真

                                                                  刊行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业

                                                                  证券,不包罗因为宣布重大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证

                                                                  券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限证券。

                                                                  ( 3)基金打点人应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管人提供经

                                                                  基金打点人董事会核准的有关基金投资畅通受限证券的投资决定流程、风险节制

                                                                  制度。基金投资非果真刊行股票,基金打点人还应提供基金打点人董事会核准的

                                                                  活动性风险处理预案。上述资料应包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额

                                                                  度和投资比例节制环境。

                                                                  基金打点人应至少于初次执行投资指令之前两个事变日将上述资料书面发

                                                                  至基金托管人,担保基金托管人有足够的时刻举办考核。基金托管人应在收到上

                                                                  述资料后两个事变日内,以书面或其他两边承认的方法确认收到上述资料。

                                                                  ( 4)基金投资畅通受限证券前,基金打点人应向基金托管人提供切正当令

                                                                  礼貌要求的有关书面信息,包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会核准文

                                                                  件、刊行证券数目、刊行价值、锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、总

                                                                  本钱占基金资产净值的比例、 已持有畅通受限证券市置魅占资产净值的比例、资金

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  103

                                                                  划付时刻等。基金打点人应担保上述信息的真实、完备,并应至少于拟执行投资

                                                                  指令前两个事变日将上述信息书面发至基金托管人,担保基金托管人有足够的时

                                                                  间举办考核。

                                                                  ( 5)基金托管人应凭证《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有

                                                                  关题目的关照》划定,对基金打点人是否遵遵法令礼貌举办监视,并考核基金管

                                                                  理人提供的有关书面信息。基金托管人以为上述资料也许导致基金呈现风险的,

                                                                  有官僚求基金打点人在投资畅通受限证券前就该风险的消除或防御法子举办补

                                                                  充书面声名,并保存查察基金打点人风险打点部分就基金投资畅通受限证券出具

                                                                  的风险评估陈诉等备查资料的权力。不然,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

                                                                  因拒绝执行该指令造成基金工业丧失的,基金托管人不包袱当何责任,并有权报

                                                                  告中国证监会。

                                                                  如基金打点人和基金托管人无法告竣同等,应实时上报中国证监会哀求解

                                                                  决。假如基金托管人切实推行监视职责,则不包袱当何责任。 假如基金托管人没

                                                                  有切实推行监视职责,导致基金呈现风险,基金托管人应包袱连带责任。

                                                                  (二)基金托管人应按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基

                                                                  金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、

                                                                  基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等进

                                                                  行监视和核查。

                                                                  (三)基金托管人发明基金打点人的投资运作及其他运作违背《基金法》、

                                                                  《基金条约》、基金托管协议有关规按时,应实时以书面情势关照基金打点人限

                                                                  期更正,基金打点人收到书面关照后应在下一个事变日实时查对,并以书面情势

                                                                  向基金托管人发出回函,就基金托管人的公道疑义举办表明或举证。

                                                                  在期限内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。

                                                                  基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应报

                                                                  告中国证监会。基金托管人有任务要求基金打点人抵偿因其违背《基金条约》而

                                                                  致使投资者蒙受的丧失。

                                                                  对付依据买卖营业措施尚未成交的且基金托管人在买卖营业前可以或许监控的投资指令,

                                                                  基金托管人发明该投资指令违背有关法令礼貌划定可能违背《基金条约》约定的,

                                                                  该当拒绝执行,当即书面关照基金打点人,并向中国证监会陈诉。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  104

                                                                  对付必需于估值完成后方可获知的监控指标或依据买卖营业措施已经成交的投

                                                                  资指令,基金托管人发明该投资指令违背法令礼貌可能违背《基金条约》约定的,

                                                                  该当当即关照基金打点人,并陈诉中国证监会。

                                                                  基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查,必需在规按时刻内

                                                                  复原基金托管人并纠正,就基金托管人的公道疑义举办表明或举证,对基金托管

                                                                  人凭证法令礼貌要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的,基金打点人应起劲配

                                                                  合提供相干数据资料和制度等。

                                                                  基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时

                                                                  关照基金打点人期限更正。

                                                                  基金打点人无合法来由,拒绝、阻挠基金托管人按照本协议划定利用监视权,

                                                                  或采纳耽搁、诓骗等本领故障基金托管人举办有用监视,情节严峻或经基金托管

                                                                  人提出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                  三、基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                  基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗但不限

                                                                  于基金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基

                                                                  金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照打点人指令治理清理交收、

                                                                  相干信息披露和监视基金投资运作等举动。

                                                                  基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账管

                                                                  理、无端未执行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等

                                                                  违背《基金法》、《基金条约》、本托管协议及其他有关规按时,基金打点人应

                                                                  实时以书面情势关照基金托管人期限更正,基金托管人收到关照后应实时查对确

                                                                  认并以书面情势向基金打点人发出回函。在期限内,基金打点人有权随时对关照

                                                                  事项举办复查,督促基金托管人纠正,并予帮忙共同。基金托管人对基金打点人

                                                                  关照的违规事项未能在期限内更正的,基金打点人应陈诉中国证监会。 基金打点

                                                                  人有任务要求基金托管人抵偿基金因此所蒙受的丧失。

                                                                  基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会和银行

                                                                  业监视打点机构,同时关照基金托管人期限更正并就基金打点人公道的疑义举办

                                                                  表明或举证。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  105

                                                                  基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资

                                                                  料以供基金打点人核查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点

                                                                  人并纠正。

                                                                  基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠基金打点人按照本协议划定利用监视权,

                                                                  或采纳耽搁、诓骗等本领故障基金打点人举办有用监视,情节严峻或经基金打点

                                                                  人提出告诫仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。

                                                                  四、基金工业的保管

                                                                  (一)基金工业保管的原则

                                                                  1、基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

                                                                  2、基金托管人应安详保管基金工业。未经基金打点人的合法指令,不得自

                                                                  行运用、处分、分派基金的任何工业。

                                                                  3、基金托管人凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户等投资所需的

                                                                  账户。

                                                                  4、基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,与基金托管人的其

                                                                  他营业和其他基金的托管营业实施严酷的分账打点,确保基金工业的完备与独

                                                                  立。

                                                                  5、 对付因基金认(申)购、基金投资进程中发生的应收工业,应由基金管

                                                                  理人认真与有关当事人确定到账日期并关照基金托管人,到账日基金工业没有到

                                                                  达基金托管人处的,基金托管人应实时关照基金打点人采纳法子举办催收。由此

                                                                  给基金造成丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金的丧失,基金托管

                                                                  人予以须要的帮忙共同,但对此不包袱责任。

                                                                  (二)召募资金的验证

                                                                  召募期内贩卖机构按贩卖与处事署理协议的约定,将认购资金划入基金打点

                                                                  人在具有托管资格的贸易银行开设的农银汇理基金打点有限公司基金认购专户。

                                                                  该账户由基金打点人开立并打点。基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金

                                                                  份额总额、基金召募金额、基金份额持有大家数切合《基金法》、《运作步伐》

                                                                  等有关划定后,由基金打点人礼聘具有从事证券营业资格的管帐师事宜所举办验

                                                                  资,出具验资陈诉,出具的验资陈诉应由介入验资的 2 名以上(含 2 名)中国注

                                                                  册管帐师具名有用。验资完成,基金打点人应将召募的属于本基金工业的所有资

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  106

                                                                  金划入基金托管工钱基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出

                                                                  具确认文件。

                                                                  若基金召募限期届满,未能到达《基金条约》见效的前提,由基金打点人按

                                                                  划定治理退款事件,基金托管人应提供充实帮忙。

                                                                  (三)基金的银行账户的开立和打点

                                                                  基金托管人以基金托管人的名义在其业务机构开设资产托管专户,保管基金

                                                                  的银行存款。该账户的开设和打点由基金托管人包袱。本基金的统统钱币出入活

                                                                  动,均需通过基金托管人的资产托管专户举办。

                                                                  资产托管专户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人

                                                                  和基金打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得行使基金的

                                                                  任何银行账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                  资产托管专户的打点应切合《人民币银行结算账户打点步伐》 、《现金打点

                                                                  暂行条例》、《人民币利率打点划定》、《利率打点暂行划定》、《付出结算办

                                                                  法》以及银行业监视打点机构的其他划定。

                                                                  (四)基金证券账户与证券买卖营业资金账户的开设和打点

                                                                  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方法在中国证券挂号结算有限公

                                                                  司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

                                                                  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司上海分

                                                                  公司/深圳分公司开立基金证券买卖营业资金账户,用于证券清理。

                                                                  基金证券账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人

                                                                  和基金打点人不得出借和未经对方书面赞成私自转让基金的任何证券账户;亦不

                                                                  得行使基金的任何账户举办本基金营业以外的勾当。

                                                                  (五)债券托管账户的开立和打点

                                                                  1、《基金条约》见效后,基金打点人认真以基金的名义申请并取得进入全

                                                                  国银行间同业拆借市场的买卖营业资格,并代表基金举办买卖营业;基金托管人认真以基

                                                                  金的名义在中央国债挂号结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营

                                                                  账户,并由基金托管人认真基金的债券的靠山匹配及资金的清理。

                                                                  2、基金打点人和基金托管人应一路认真为基金对外签署世界银行间债券市

                                                                  场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金打点人生涯副本。

                                                                  (六)其他账户的开设和打点

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  107

                                                                  在本托管协议订立日之后,本基金被应承从事切正当令礼貌划定和《基金合

                                                                  同》约定的其他投资品种的投资营业时,假如涉及相干账户的开设和行使,由基

                                                                  金打点人帮忙托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,开立有关

                                                                  账户。该账户按有关法则行使并打点。

                                                                  (七)基金工业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭据的保管

                                                                  基金工业投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其

                                                                  中实物证券也可存入中央国债挂号结算有限责任公司或中国证券挂号结算有限

                                                                  责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清理所股份有限公司或单据业务

                                                                  中心的代保管库。实物证券的购置和转让,由基金托管人按照基金打点人的指令

                                                                  治理。属于基金托管人现实有用节制下的实物证券在基金托管人保管时代的损

                                                                  坏、灭失,由此发生的责任应由基金托管人包袱。基金托管人对基金托管人以外

                                                                  机构现实有用节制或保管的证券不负包管管责任。

                                                                  (八)与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                  由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重大条约的原件别离应由基金

                                                                  托管人、基金打点人保管。除本协议还有划定外,基金打点人在代表基金签定与

                                                                  基金有关的重大条约时应担保基金一方持有两份以上的正本,以便基金打点人和

                                                                  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人在条约签定后 5 个事变日内

                                                                  通过专人送达、登记邮寄等安详方法将条约原件送达基金托管人处。条约原件应

                                                                  存放于基金打点人和基金托管人各自文件保管部分 15 年以上。

                                                                  对付无法取得二份以上的正本的,基金打点人应向基金托管人提供加盖授权

                                                                  营业章的条约传真件,未经两边协商或未在条约约定范畴内,条约原件不得转移。

                                                                  五、基金资产净值计较和管帐核算

                                                                  (一)基金资产净值的计较

                                                                  1、基金资产净值的计较、复核的时刻和措施

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。基金份额净值是指计

                                                                  算日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计

                                                                  算保存到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此发生的偏差计入基金财

                                                                  产。

                                                                  基金打点人应每事变日对基金资产估值,但基金打点人按照法令礼貌或本

                                                                  托管协议的划定停息估值时除外。估值原则应切合《基金条约》、《证券投资基

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  108

                                                                  金管帐核算营业指引》及其他法令、礼貌的划定。用于基金信息披露的基金资产

                                                                  净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管人复核。基金打点人应

                                                                  于每个事变日买卖营业竣事后计较当日的基金份额资产净值并以两边承认的方法发

                                                                  送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核后以两边承认的方法发送给

                                                                  基金打点人,由基金打点人对基金净值予以发布。

                                                                  按照《基金法》,基金打点人计较并通告基金资产净值,基金托管人复核、

                                                                  检察基金打点人计较的基金资产净值。因此,本基金的管帐责任方是基金打点

                                                                  人,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍

                                                                  无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以公

                                                                  布。法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度

                                                                  最新划定估值。

                                                                  (二)基金资产估值要领

                                                                  1、估值工具

                                                                  基金所拥有的种种证券和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资产及负

                                                                  债。

                                                                  2、估值要领

                                                                  本基金的估值要领为:

                                                                  ( 1)证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                  ①买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所

                                                                  挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生

                                                                  重大变革或证券刊行机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的

                                                                  时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机构

                                                                  产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革

                                                                  身分, 调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ②买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业

                                                                  的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。

                                                                  如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价

                                                                  及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ③买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所

                                                                  含的债券应收利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  109

                                                                  经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的

                                                                  债券应收利钱获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革

                                                                  的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确

                                                                  定公允价值;

                                                                  ④买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。

                                                                  买卖营业所上市的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以可

                                                                  靠计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  ( 2)处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                  ①送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的

                                                                  统一股票的估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                  ②初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允价

                                                                  值,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  ③初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业

                                                                  所上市的统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢

                                                                  机构或行业协会有关划定确定公允代价。

                                                                  ( 3)世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,采

                                                                  用估值技能确定公允代价。

                                                                  ( 4)因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价,在估值技

                                                                  术难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  ( 5)统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离

                                                                  估值。

                                                                  ( 6)若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,

                                                                  基金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值

                                                                  估值。

                                                                  ( 7)相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事

                                                                  项,按国度最新划定估值。

                                                                  (三)估值过错处理赏罚

                                                                  因基金估值错误给投资者造成丧失的应先由基金打点人包袱,基金打点人

                                                                  对不该由其包袱的责任,有权向过失人追偿。

                                                                  当基金打点人计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  110

                                                                  认后通告的,由此造成的投资者或基金的丧失,应按照法令礼貌的划定对投资

                                                                  者或基金付出抵偿金,就现实向投资者或基金付出的抵偿金额,由基金打点人

                                                                  与基金托管人凭证打点费率和托管费率的比例各自包袱响应的责任。

                                                                  因为一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采纳了须要公道的法子

                                                                  后仍不能发明该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计较错误造成投

                                                                  资者或基金的丧失,以及由此造成往后买卖营业日基金资产净值、基金份额净值计

                                                                  算顺延错误而引起的投资者或基金的丧失,由提供错误信息的当事人一方认真

                                                                  抵偿。

                                                                  基金打点人、基金托管人按估值要领第( 6)项举办估值时,所造成的偏差

                                                                  不作为基金份额净值错误处理赏罚。

                                                                  因为证券买卖营业所及其挂号结算公司发送的数据错误,或因为其他不行抗力

                                                                  缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办检

                                                                  查,可是未能发明该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基

                                                                  金托管人免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人该当起劲采纳须要的法子

                                                                  消除或减轻由此造成的影响。

                                                                  当基金打点人计较的基金资产净值与基金托管人的计较功效纷歧致时,相

                                                                  关各方应本着勤勉尽责的立场从头计较查对,假如最后仍无法告竣同等,应以

                                                                  基金打点人的计较功效为准对外发布,由此造成的丧失以及因该买卖营业日基金资

                                                                  产净值计较顺延错误而引起的丧失由基金打点人包袱抵偿责任,基金托管人不

                                                                  负抵偿责任。

                                                                  (四)基金账册的成立

                                                                  基金打点人和基金托管人在《基金条约》见效后,应凭证相干各方约定的同

                                                                  一记账要领和管帐处理赏罚原则,别离独立地配置、登录和保管本基金的全套账

                                                                  册,,对相干各方各自的账册按期举办查对,相互监视,以担保基金资产的安

                                                                  全。若两边对管帐处理赏罚要领存在分歧,应以基金打点人的处理赏罚要领为准。

                                                                  经对账发明相干各方的账目存在不符的,基金打点人和基金托管人必需及

                                                                  时查明缘故起因并更正,担保相干各方平行登录的账册记录完全符合。若当日查对

                                                                  不符,暂且无法查找到错账的缘故起因而影响到基金资产净值的计较和通告的,以

                                                                  基金打点人的账册为准。

                                                                  (五)基金按期陈诉的体例和复核

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  111

                                                                  基金财政报表由基金打点人和基金托管人每月别离独立体例。月度报表的

                                                                  体例,应于每月终了后5个事变日内完成。

                                                                  在《基金条约》见效后每六个月竣事之日起45日内,基金打点人对招募声名

                                                                  书更新一次并刊登在网站上,并将更新后的招募声名书择要刊登在指定前言

                                                                  上。基金打点人在每个季度竣事之日起15个事变日内完成季度陈诉体例并公

                                                                  告;在管帐年度半年末了后60日内完成半年陈诉体例并通告;在管帐年度竣事

                                                                  后90日内完成年度陈诉体例并通告。

                                                                  基金打点人在5个事变日内完成月度陈诉,在月度陈诉完成当日,对陈诉加

                                                                  盖公章后,以加密传真方法将有关陈诉提供基金托管人复核;基金托管人在3个

                                                                  事变日内举办复核,并将复核功效实时书面关照基金打点人。基金打点人在7个

                                                                  事变日内完成季度陈诉,在季度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复

                                                                  核,基金托管人在收到后7个事变日内举办复核,并将复核功效书面关照基金管

                                                                  理人。基金打点人在30日内完成半年度陈诉,在半年报完成当日,将有关陈诉

                                                                  提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内举办复核,并将复核功效书

                                                                  面关照基金打点人。基金打点人在45日内完成年度陈诉,在年度陈诉完成当

                                                                  日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将

                                                                  复核功效书面关照基金打点人。

                                                                  基金托管人在复核进程中,发明相干各方的报表存在不符时,基金打点人

                                                                  和基金托管人应配合查明缘故起因,举办调解,调解以相干各方承认的账务处理赏罚方

                                                                  式为准。查对无误后,基金托管人在基金打点人提供的陈诉上加盖营业印鉴或

                                                                  者出具加盖托管营业部分公章的复核意见书,相干各方各自留存一份。假如基

                                                                  金打点人与基金托管人不能于该当宣布通告之日之前就相干报表告竣同等,基

                                                                  金打点人有权凭证其体例的报表对外宣布通告,基金托管人有权就相干环境报

                                                                  证监会存案。

                                                                  基金托管人在对财政管帐陈诉、半年陈诉或年度陈诉复核完毕后,需盖印

                                                                  确认或出具响应的复核确认书,以备有权机构对相干文件考核时提醒。

                                                                  基金按期陈诉该当在果真披露的第2个事变日,别离报中国证监会和基金管

                                                                  理人首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。

                                                                  (六)停息估值的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  112

                                                                  时;

                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价

                                                                  时;

                                                                  3、占基金相等比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保障

                                                                  投资人的好处,已抉择耽误估值;假如呈现基金打点人以为属于告遽事情的任

                                                                  何环境,导致基金打点人不能出售或评估基金资产时;

                                                                  4、中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                  六、基金份额持有人名册的保管

                                                                  基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册,包罗《基

                                                                  金条约》见效日、《基金条约》终止日、基金份额持有人大会权益挂号日、每年

                                                                  6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必需

                                                                  包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

                                                                  基金份额持有人名册由基金的基金注册挂号机构按照基金打点人的指令编

                                                                  制和保管,基金打点人和基金托管人应凭证今朝相干法则别离保管基金份额持有

                                                                  人名册。保管方法可以回收电子或文档的情势。保管限期为 15 年。

                                                                  基金打点人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:

                                                                  《基金条约》见效日、《基金条约》终止日、基金份额持有人大会权益挂号日、

                                                                  每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

                                                                  的内容必需包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。个中每年 12 月 31

                                                                  日的基金份额持有人名册应于下月前十个事变日内提交;《基金条约》见效日、

                                                                  《基金条约》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于产生

                                                                  日后十个事变日内提交。

                                                                  基金托管人以电子版情势妥善保管基金份额持有人名册,并按期刻成光盘备

                                                                  份,生涯限期为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

                                                                  金托管营业以外的其他用途,并应遵守保密任务。

                                                                  若基金打点人或基金托管人因为自身缘故起因无法妥善保管基金份额持有人名

                                                                  册,应按有关礼貌划定各自包袱响应的责任。

                                                                  七、托管协议的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  (一)托管协议的改观与终止

                                                                  1、托管协议的改观措施

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  113

                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议的内容举办改观。改观后的托管

                                                                  协议,其内容不得与《基金条约》的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中

                                                                  国证监会存案。

                                                                  2、基金托管协议终止的气象

                                                                  产生以下环境,本托管协议终止:

                                                                  ( 1)《基金条约》终止;

                                                                  ( 2)基金托管人驱逐、依法被取消、休业或有其他基金托管人经受基金资

                                                                  产;

                                                                  ( 3)基金打点人驱逐、依法被取消、休业或有其他基金打点人经受基金管

                                                                  理权;

                                                                  ( 4)产生法令礼貌或《基金条约》划定的终止事项。

                                                                  (二)基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内

                                                                  创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办

                                                                  基金清理。

                                                                  2、在基金工业清理小组经受基金工业之前,基金打点人和基金托管人应按

                                                                  照《基金条约》和本托管协议的划定继承推行掩护基金工业安详的职责。

                                                                  3、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

                                                                  管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人

                                                                  员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  4、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

                                                                  估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  5、基金工业清理措施:

                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理

                                                                  陈诉出具法令意见书;

                                                                  ( 6)将清理陈诉陈诉中国证监会存案并通告;

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  114

                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  6、清理用度

                                                                  清理用度是指基金清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清

                                                                  算用度由基金清理小组优先从基金剩余工业中付出。

                                                                  7、基金工业按下列次序清偿:

                                                                  (1)付出清理用度;

                                                                  (2)交纳所欠税款;

                                                                  (3)清偿基金债务;

                                                                  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                  基金工业未按前款(1)-(3)项划定清偿前,不分派给基金份额持有人。

                                                                  (三)基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所

                                                                  审计并由状师事宜所出具法令意见书后,报中国证监会存案并通告。基金工业清

                                                                  算通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理

                                                                  小组举办通告。

                                                                  (四)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  八、争议办理方法

                                                                  相干各方当事人赞成,因本协议而发生的或与本协议有关的统统争议,除经

                                                                  友爱协商可以办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会其时有用的

                                                                  仲裁法则举办仲裁,仲裁的所在在北京,仲裁裁决是终局性的并对相干各方均有

                                                                  束缚力,仲裁用度由败诉方包袱。

                                                                  争议处理赏罚时代,相干各方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,继承

                                                                  忠实、勤勉、尽责地推行《基金条约》和托管协议划定的任务,维护基金份额持

                                                                  有人的正当权益。

                                                                  本协议受中王法令统领。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  115

                                                                  第二十一部门 对基金份额持有人的处事

                                                                  基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事。以下是首要的处事

                                                                  内容,基金打点人按照基金份额持有人的必要和市场的变革,有权增进、修改

                                                                  这些处事项目:

                                                                  一、持有人注册与过户挂号处事

                                                                  基金打点人委托注册挂号机构为基金份额持有人提供注册与过户挂号服

                                                                  务。基金注册挂号机构配备先辈、高效的电脑体系及通信体系,精确、实时地

                                                                  为基金投资者治理基金账户、基金份额的挂号、打点、托管与转托管,持有人

                                                                  名册的打点,权益分派时盈利的挂号、派发,基金买卖营业份额的清理过户和基金

                                                                  买卖营业资金的交收等处事。

                                                                  二、帐务寄送处事

                                                                  1、持有人的投资记录

                                                                  在从基金贩卖机构获取投资者精确的邮政地点和邮政编码的条件下,基金

                                                                  打点人将认真寄送基金开户确认书、基金认购成交确认书。

                                                                  2、其他相干的信息资料

                                                                  其他相干的信息资料指不按期寄送的基金资讯原料,如基金新产物或新服

                                                                  务的相干原料、基金司理陈诉、客户处事问答等。

                                                                  三、盈利再投资处事

                                                                  本基金收益分派时,基金份额持有人可以选择将所获盈利再投资于本基金,

                                                                  注册挂号机构将其所获盈利按盈利再投日的基金份额净值自动转为基金份额,

                                                                  且不收取任何申购用度。基金份额持有人可以自行选择变动基金分红方法。

                                                                  四、短信及电邮处事

                                                                  1、手机短信处事

                                                                  基金份额持有人可以通过本基金打点人网站和客户处事热耳目工应答预留

                                                                  手机号码,按必要定制短信内容并选择发送频率,我公司将按照定制要求提供

                                                                  响应处事。

                                                                  2、电子邮件处事

                                                                  投资者在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地点并通过本公司网

                                                                  站定制电子邮件处事,可自动得到响应处事,内容包罗但不限于基金份额净值、

                                                                  基金资讯信息、基金分红提醒信息、按期基金陈诉和不按期通告等。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  116

                                                                  五、电话咨询处事

                                                                  1、自动语音处事

                                                                  电话中心自动语音体系提供 24 小时查询处事,投资者可通过电话自助方法,

                                                                  查询基金代码、基金份额净值、基金产物先容等信息,也可以查询到基金账户

                                                                  余额、分红信息、买卖营业记录等小我私人账户信息。

                                                                  2、 人工电话处事

                                                                  人工电话处事时刻为每周一至周五的上午 9: 00-11: 30,下战书 13: 00-

                                                                  17: 00。投资者可以通过拨打客服热线获取营业资讯、信息查询、处事投诉等

                                                                  处事。

                                                                  3、基金客户留言处事

                                                                  在非人工处事时刻或暂且无法接通人工电话时,基金持有人可以通过电话

                                                                  留言的方法将疑问、提议奉告,同时留下有用的接洽方法,客服职员将举办回

                                                                  复。

                                                                  六、网站客户处事

                                                                  1、小我私人账户查询处事

                                                                  基金持有人在行使基金账号登录后,可以查询基金持有环境、分红信息和

                                                                  买卖营业记录,也可以更新邮件地点、邮政编码、接洽电话等小我私人书息。

                                                                  2、投资理财咨询处事

                                                                  投资者可通过网站客服互动栏目与客服职员举办交换,及时办理基金投资

                                                                  理财中所遇到的迷惑。

                                                                  3、电子信息定制处事

                                                                  投资者可以通过网站查询及定制基金净值、产物信息、公司通告、公司动

                                                                  态等资讯类信息及电子账单、买卖营业确认短信等账务变换类信息。

                                                                  公司网址:

                                                                  七、客户投诉处理赏罚

                                                                  基金份额持有人可以通过基金打点人提供的网上投诉栏目、电话中心、信

                                                                  函、电子邮件、传真等渠道对基金打点人和基金贩卖机构所提供的处事举办投

                                                                  诉。

                                                                  八、 处事渠道

                                                                  1、公司网址:

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  117

                                                                  2、客户处事电话: 4006895599、 021-61095599

                                                                  3、客户处事传真: 021-61095556

                                                                  4、客户处事信箱: service@abc-ca.com.cn

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  118

                                                                  第二十二部门 招募声名书的存放及查阅方法

                                                                  招募声名书在体例完成后,将存放于基金打点人地址地、基金托管人地址地、

                                                                  有关贩卖机构及其网点,供公家查阅。 投资人在付出工本费后,可在公道时刻内

                                                                  取得上述文件复制件或复印件。 投资者也可在基金打点人指定的网站长举办查

                                                                  阅。

                                                                  基金打点人和基金托管人担保文本的内容与通告的内容完全同等。

                                                                  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金 招募声名书

                                                                  119

                                                                  第二十三部门 备查文件

                                                                  备查文件等文本存放在基金打点人、基金托管人的办公场合,在办公时刻内

                                                                  可供免费查阅。

                                                                  (一)中国证监会准予注册农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金召募

                                                                  的文件

                                                                  (二)《 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金条约》

                                                                  (三)《 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金托管协议》

                                                                  (四)关于申请召募农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金之法令意见

                                                                  (五)基金打点人营业资格批件、业务执照

                                                                  (六)基金托管人营业资格批件、业务执照

                                                                  (七)中国证监会要求的其他文件

                                                                  农银汇理基金打点有限公司

                                                                  上一篇:范绍班诉佛山市融金食物饮料有限公司、佛山市格顿电子有限公司、   下一篇:新期间 新情景 新作为丨山东通过品牌高端化助推新旧动能转换
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